证券行业专业人员水平评价测试：考试介绍与模式解读

考试描述

证券行业职业能力评价测试（以下简称测试）包括从业人员职业能力评价测试和高级管理人员职业能力评价测试。从业人员职业能力评价测试分为一般业务能力评价测试和专项业务能力评价测试（包括证券投资咨询师职业能力评价测试、证券分析师职业能力评价测试、保荐人职业能力评价测试）。高级管理人员职业能力评价测试分为一般业务能力评价测试和专项业务能力评价测试。

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2号 #

考试模式

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今年6月24日，中国证券业协会发布通知：“证券从业人员资格考试”正式更名为“证券业专业能力水平测评考试”。将证券从业资格考试调整为非准入型专业能力水平测评考试，意味着考试不再是准入门槛。

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测试包括常规测试和计划测试。

常规考试是指考生在规定时间、指定考点、指定考场参加考试，全程有工作人员看管、视频监控的考试形式。常规考试包括统一考试、专项考试等组织形式。 #

统一考试向所有符合报名条件的人员开放； #

专项考试既针对符合注册条件的证券业机构人员，也针对符合国家相关政策的特定人员，如今年已举行的针对证券公司、证券投资咨询机构的专项考试，以及针对户籍在新疆、西藏、青海等地的社会考生的专项考试等。 #

预约测试是指协会根据证券行业机构的测试需求，在约定的时间和地点进行测试，仅高级管理人员可以报名。

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NO.3 #

注册要求 #

证券业专业水平评价考试报名条件： #

1.报名时年满18周岁，具有完全民事行为能力。

（二）具有国务院教育行政部门认可的大学专科以上学历；或者具有高中毕业或同等学历，并有三十六个月以上工作经历；或者已获得证券公司、证券投资咨询公司或者其他证券业机构聘用通知的应届大学本科、大专以上学历。 #

注意：在校学生不能报名，只有本科生或者硕士生才可以报名，也就是说大学生如果想参加考试，只能提前去证券公司实习。

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证券行业机构人员和符合国家相关政策要求的特定人员方可报名参加专项考试。 #

NO.4 #

考試時間 #

随着证券考试改革，上海证券预计2024年证券考试数量将不超过5场，考试形式为统一考试与专项考试相结合。

我们大胆预测一下2024年的考试安排，让想参加证券从业人员考试的同学可以提前规划好明年的考试计划，但具体考试计划以协会公布为准，协会一旦公布新的考试计划，我们会第一时间通知大家。 #

5号 #

分数有效期 #

证券业专业水平评价考试成绩有效期：

（一）改革前取得的成绩：本细则发布前参加证券业资格考试的人员，其考试成绩长期有效。 #

（二）改革成效：

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1.本规则发布后，成绩自取得之日起三十六个月内有效。

2、通过考试的人员，其考试成绩在证券从业或者在职期间有效。3、通过考试后36个月内未办理执业注册或者上岗的，其考试成绩无效。

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4、若离开证券业组织超过36个月，所有考试成绩均视为无效。

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6号 #

考试科目 #

证券综合业务水平测评考试科目：证券综合业务水平测评考试科目共两门2024证券从业资格证报名时间，为必考科目，考试科目分别为《金融市场基础知识》及《证券市场基本法规》，可同时报考，也可分多次报考。

证券专项业务水平测评考试科目：证券专项业务水平测评考试共设证券投资咨询师、证券分析师、保荐代表人三个类别，每个类别设一个科目，分别对应证券投资顾问业务、证券研究报告发布业务、投资银行业务，每次只能报考一个科目，请根据工作方向选择科目。 #

考试类型 #

测试对象

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通用业务水平评估测试 #

证券市场基本法律法规 #

金融市场基础知识

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专项业务水平评估测试

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投资银行 #

（保荐代表人专业能力水平测评）

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《证券研究报告发布业务》 #

（证券分析师职业能力水平测评考试）

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证券投资咨询业务 #

《证券投资咨询师专业能力水平测评考试》

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2号

试题数量及试题类型

2023年证券考（试）为客观题，包括单项选择题、多项选择题、判断题、综合题，共计120道题。

1. 综合证券业务水平测评考试题型及数量

考试题目类型

考试题目 #

问题数量分数

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总得分 #

多项选择题 #

40 #

0.5 分 #

20 分

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多项选择 #

40

1 分 #

40分 #

对或错

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三十

1 分 #

30 分 #

综合题 #

10 #

1 分 #

10分

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通用业务水平测评考试为闭卷机考形式，题型为客观题，包括单项选择题、多项选择题、判断题、综合题，考试共120道题，考试时间为120分钟，考试准确率在60%以上即为达到该科目的基本要求。 #

2.证券专业业务水平测评考试题型及数量 #

考试题目类型

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考试题目

问题数量分数 #

总得分

多项选择题 #

40

0.5 分

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20 分 #

多项选择 #

40

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1 分 #

40分 #

对或错 #

20 #

1 分 #

20 分

综合题

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20

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1 分

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20 分 #

专项业务水平测评考试为闭卷机考形式，题型为客观题，包括单项选择题、多项选择题、判断题、综合题，考试共120道题，考试时间为180分钟，试卷正确率达到60%以上即视为已达到该科目的基本要求。

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8号

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课程特色 #

证券市场基本法律法规 #

涉及的内容主要为法律条文、商业规范、违法违规行为等，内容枯燥，同类内容较多，需要记忆的东西较多，容易混淆或者不清楚，不能机械地死记硬背。

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首先，要注意多总结，一些与数字、时间、比例、条件等相关的内容，具有可比性，可以通过联想、画表、找同点、找不同点等方式提高学习效率。 #

其次，要多做练习，举一反三，通过重复练习来加深记忆。很多时候，做练习是最容易记住的技巧。

金融市场基础知识 #

主要介绍金融市场体系及证券市场的参与者，包括金融市场体系、金融市场参与者、股票、债券、证券投资基金、金融衍生品、金融风险管理等，需要理解的内容较多，与证券法律法规有少量重叠。 #

考题的考查比较灵活，需要多总结概括才能够灵活运用，另外还需要多关注证券市场的相关信息，注重金融知识的积累和提高。

证券投资咨询业务 #

考试专业性强，由业务督导、专业基础、专业技能、专项业务四部分组成，内容涵盖证券、期货、金融、财务管理、投资管理、资本运作等知识领域。 #

考生需要充分了解这些备考科目的特点和重点，然后有针对性地进行有效复习。 #

建议先学习金融市场基础知识，再学习证券市场基本法规。

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证券从业人员资格证书要求一般证券从业人员必须通过两门科目，通过两门科目后才可以申请证券从业人员资格证书。 #

通过两门普通专业考试后方可报考专项业务资格考试，每次只能报考一门科目，根据工作方向选择科目。 #

9号 #

领取证书 #

依法经营证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当依照《证券业从业人员资格管理条例》的规定，取得专业资格和执业证书。

通过两项证券考试后，自动具备从业资格，但通过证书不是资格证书，需要到工作后再通过所在机构申请，若没有工作，暂时不能申请注册执业资格证书，该证书全国有效。

10号 #

就业方向 #

目前，证券是我国最赚钱的朝阳产业，是金融业的重要支柱，是国内外“金领”的职业追求，是与金钱、财富最直接挂钩的行业。市场对金融人才的需求热情保持稳步增长的趋势。其中，高级理财顾问、高级投资分析师、高级服务经理等需求量大幅增加，专业要求进一步提高。具有深厚专业知识和多年从业经验的高级人才以及拥有跨境外汇、投资等领域的人才成为企业高薪招聘的对象。 #

证券专业的就业范围比较广泛，包括证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、金融资产管理公司、上市公司证券部、银行投资部、基金部门等。

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证券职业方向 #

证券专业主要就业方向为：

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第一是从事营销业务，需要有证券从业人员资格证书；

第二是投资分析师，需要有一级或者二级资格证书。 #

证券行业主要分为两类职位： #

第一类是研发岗位，主要包括行业研究员、投资研究员、固收研究员、量化研究员等，起薪在20万-100万之间。

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第二类是非研发类岗位，主要有客户代表、营业部交易员等，月薪在2000元左右，奖金看绩效。

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证券公司薪酬水平

每年的薪资都会随着公司业绩的变化而变化，请以实际情况为准。本文仅供参考！

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投资部

公司自有资金投资的叫自营部门，一般叫证券投资部。接受客户资金进行投资理财的部门叫资产管理部。主要岗位有总经理、投资经理、研究员。固定工资一般30万+，10-20万，10-15万。年终奖金看业绩提成，每个公司不一样。牛市拿30万、50万很正常，熊市什么都拿不到也很正常。 #

研究所 #

提供投资建议、研究报告。主要岗位有总经理、研究员、研究助理。现在大型证券公司都会设立研究所。研究所的收入比较稳定，固定工资一般30W+，10W-20W，5-10万。年终奖一般在固定工资的50%左右。现在研究员的收入差距很大，像中信这样的大公司的高级研究员一般年薪30万以上，如果上了《新财富》榜，一般身价在50万以上。小公司差距就很大了。

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投资银行部 #

主要负责证券发行承销。主要岗位有总经理、保荐人、项目经理等。保荐人收入最高，行业平均30多万。年终收入看项目提成，06年年底有几十万提成很正常。别人要看老板脸色，没达到保荐人地位的2024证券从业资格证报名时间，一年挣十几万也很正常。在投行工作太辛苦了，总是在奔波。 #

经纪部 #

还有营业部、服务部等等。大型证券公司往往有几十个营业部，有的有上百个营业部，分布在全国各个城市。很多朋友说的证券公司其实只是经济业务部下属的营业部，其收入和总部相差很大。营业部主要靠客户交易佣金为生，交易量越大，佣金就越多。营业部客户经理的收入一般和地区收入水平挂钩，一般月薪4000已经算高的了，有的能分得一部分反佣金，但是这个有多少就很难说了。

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如果你没有学历和背景，一般都是从销售部做起，工资大概是当地平均工资，但没有哪个行业的底层岗位工资高。

其他部门

主要都是财务，审计等后端工作，大概是总部业务部和下面的销售部之间。

总的来说，证券从业人员证就是这个行业的入门砖！想从事金融行业，必须考这个证。

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