09年证券经纪人基础知识考前练习五

09年证券经纪人基础知识考前练习五 #

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不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.证券具有极高的流动性必须满足( )。(1分) #

A.很容易变现

#

B.变现的交易成本极小

C.变现的成本较大

D.本金保持相对稳定

62.宏观经济影响股价的特点是( )。

#

A.波及范围大

#

B.干扰程度深

#

C.作用机制复杂 #

D.股价波动幅度较大 #

63.公司证券包括( )。 #

A.股票 #

B.公司债券 #

C.商业票据 #

D.金融证券

64.股票是( )凭证，债券是( )凭证。

A.所有权 #

B.所有权

#

C.债权

D.管理权

65.品种结构构成主要有( )。

A.股票市场 #

B.债券市场 #

C.基金市场 #

D.衍生品市场 #

66.机构投资者包括( )。

A.政府机构

#

B.金融法机构 #

C.各类基金

#

D.保险公司和保险资产管理公司

67.中国证监会主要职责是( )。(1分)

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

#

B.负责监督有关法律法规的执行 #

C.负责保护投资者的合法权益 #

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 #

68.影响股价的公司经营状况因素包括( )。

#

A.公司资产净值

#

B.盈利水平

C.公司的派息政策

#

D.股票分割

#

69.下面关于有价证券的说法中正确的有( )。

A.有价证券本身没有价值，它代表着一定的财产权利

B.有价证券持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是利息、股息等收入

#

C.有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上交易交易价格 #

D.有价证券一般不会标有票面金额

70.下面关于股票的说法正确的有( )。(1分)

A.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务

B.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。在公司盈利较多时，普通股票股东可以获得较高的股利收益

#

C.普通股票股东在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人之后，但列在优先股票股东之前

#

D.与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。 #

71.很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定，一般来说( )(1分)

#

A.如果股票是归某人所有，则应记载持有人的姓名 #

B.如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称

#

C.如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更姓名或者名称的手续 #

D.如果股票持有者因故改换姓名或者名称，还按原来的姓名 #

72.下面关于无面额股票的特点说法正确的是( )。

#

A.发行和转让较灵活

B.可以明确表示每一股所代表的股权比例 #

C.便于股票分割 #

D.可以明确表示每一股所代表的股权比例

#

73.有关股票的价值的提法主要有( )，它们在不同的场合有不同含义。

A.股票的票面价值 #

B.股票的账面价值 #

C.股票的清算价值

D.股票的内在价值 #

74.社会募集公司申请股票上市的条件是( )。(1分) #

A.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 #

B.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比列为10%以上

#

C.向社会公开发行的股份达到公司股本总数的50%以上 #

D.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为25%以上

75.《证券法》中关于证券登记结算机构的主要内容包括( )。(1分)

A.设立的条件、公司的职能

#

B.证券登记结算的运营方式

#

C.投资者开立证券账户的规定

#

D.从事证券服务业务机构审批管理办法的规定 #

76.《公司法》规定公司解散和清算的主要内容包括( )。 #

A.公司解散的情形

#

B.清算组成立机行事的职权

#

C.解散通知及债券公告、登记、确认 #

D.公司登记注销

77.《基金法》中关于基金份额的交易主要内容包括( )。

#

A.基金份额上市交易的条件 #

B.基金份额终止上市交易的情形

C.基金份额的申购、赎回价格计算

D.基金份额净值计价出现错误的处理资本损益

#

78.《刑法》对证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的处罚表述正确的是( )。(1分)

A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处3万元以上30万元以下罚金 #

C.单位犯本款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役

D.单位犯本款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员处5年以下有期徒刑或者拘役 #

79.《证券监督管理条例》规定的证券公司市场准入条件是( )。(1分) #

A.证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产;证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30% #

B.有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人 #

C.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权 #

D.证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

#

80.《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施，下列叙述正确的是( )。 #

A.停业整顿是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种措施 #

B.行政重组是自我整改的一种处置措施 #

C.托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种措施 #

D.撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出政策。#p#分页标题#e#

#

81.以下关于《证券市场禁入规定》中相关规定描述正确的是( )。(1分) #

A.中国证监会采取证券市场禁入措施前，无须告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，但须告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利

B.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利

#

C.被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务 #

D.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在进入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、高级管理人员职务

#

82.我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成的监管体系，包括( )。

A.国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构 #

B.证券交易所

C.行业协会

D.证券登记结算机构 #

83.对欺诈客户行为的监管内容表述证券的是( )。

A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

#

B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈各户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务的及其他处罚 #

C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任 #

D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理

#

84.中国证券业协会的自律管理职能具体体现在( )。(1分)

#

A.对会员单位的自律管理 #

B.对从业人员的自律管理

C.证券业从业人员的资格管理

D.代办股份转让系统

#

85.证券业从业人员行为规范当中的自率守法包括( )。 #

A.秉公办事

#

B.严于律己

#

C.学法、知法、守法 #

D.严守秘密

86.下列哪些衍生产品是在非金融变量的基础上开发的?( )(1分)

A.用于投机和保值的股指期货 #

B.用于管理气温变化风险的天气期货

C.用于管理政治风险的政治期货 #

D.用于管理巨灾风险的巨灾衍生产品 #

87.金融衍生工具是交易双方通过对( )等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。 #

A.利率

#

B.汇率

#

C.成交量

D.股价 #

88.金融期货主要包括( )。 #

A.货币期货

B.利率期货 #

C.股票指数期货

D.股票期货 #

89.发行人股份发生变化的原因包括( )。 #

A.送配股

#

B.增发股票 #

C.分立与合并 #

D.拆细

90.2005年12月，作为资产证券化试点银行，( )分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。 #

A.中国建设银行

B.中国工商银行 #

C.中国银行 #

D.国家开发银行 #

91.不符合以收益率为标的的美式招标的选项是( )(1分) #

A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的

B.以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率，所有中标者认购成本是不相同的

#

C.以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是相同的 #

D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的

92.会受到系统风险影响到的证券是( ) #

A.某一特定证券

#

B.某一部分特定的证券

#

C.少部分证券 #

D.所有证券

#

93.不符合证券市场行情周期性变动而引起的风险是( ) #

A.经营风险

#

B.经济周期波动风险 #

C.利率风险 #

D.财务风险

94.下列属于我国证券交易所职能的是( ) #

A.管理和公布市场信息

B.对证券投资者买卖的证券和资金来源进行监管 #

C.对上市公司进行监管

#

D.对会员进行监管 #

95.证券公司应当将( )作为对该客户融资融券所生债权的担保物。(1分)

#

A.收取保证金的一定比例 #

B.收取的保证金 #

C.客户融资买入的全部证券 #

D.融资卖出所得全部价款

96.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是( )

#

A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约

B.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提

C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件 #

D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 #

97.我国两家证券交易所组织机构中包括( )

A.会员大会

#

B.理事会 #

C.监察委员会 #

D.其他专门委员会

#

98.上海证券交易所编制的股价指数有( )(1分) #

A.沪深300指数 #

B.上证红利指数 #

C.上证180金融股指数

D.中小企业板指数 #

99.利率风险对不同证券的影响是不相同的，主要情形有( )(1分)

#

A.利率风险是固定收益证券的主要风险 #

B.利率风险是政府债券的主要风险

#

C.利率风险对短期债券的影响大于长期债券 #

D.利率风险对长期债券的影响大于短期债券

#

100.中国在美国发行欧洲债券可以使用的货币( )。 #

A.人民币 #

B.欧元 #

C.美元

#

D.日元

101.债券的利息收益取决于( ) #

A.债券的票面利率

B.债券的付息方式 #

C.利率 #

D.债券的购买日期 #

102.非系统风险不包括( ) #

A.信用风险 #

B.经营风险 #

C.财务风险 #

D.利率风险

#

103.证券公司接受客户证券买卖委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 #

A.证券名称

#

B.买卖数量 #

C.出价方式

#

D.价格幅度

#

104.证券公司自营业务具体的投资运作管理由( )。 #

A.董事会

B.监事会

C.董事会授权公司投资决策机构

D.董事会授权公司自营业务部门 #

105.关于证券经纪业务说法正确的是( )。(1分)#p#分页标题#e# #

A.又称代理买卖证券业务

B.指证券公司接受客户委托，代客户买卖有价证券业务 #

C.分柜台代理买卖和通过交易所代理买卖证券业务两类

D.我国的经纪业务主要是通过证券交易所代理买卖证券业务为主;证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。 #

106.结算证券和资金的专用性是指各类结算资金和证券只能按业务规则用于( )的证券交易的清算和交收。

#

A.已经成交 #

B.未成交 #

C.待成交 #

D.以上都对

#

107.证券登记结算公司办理与上述业务相关的( )。

A.查询 #

B.信息

#

C.咨询 #

D.培训服务

#

108.债券的偿还性包括( )。(1分)

A.债券有规定的偿还期限 #

B.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

#

C.资金筹措者不能无期限地占用债券购买者的资金

D.规定债券偿还地点 #

109.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。

A.无息债券

#

B.零息债券

#

C.附息债券 #

D.息票累积债券

#

110.下列收入可免个人所得税的是( )。

A.个人的股息

B.个人的红利所得 #

C.国债的利息收入

D.国家发行的金融债券的利息收入 #

111.中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在( )。 #

A.期限较长

#

B.为筹措资金而发行

#

C.期限较短 #

D.为实现金融宏观调空而发行 #

112.国际债券的特征有( )。(1分)

A.资金来源广、发行规模大

B.存在汇率风险

C.有国家主权保障

#

D.以自由兑换货币作为计量货币 #

113.证券投资基金通过多元化的投资组合，可以达到的目的是( )。 #

A.借助资金庞大和投资者众多的优势，分散了每个投资者面临的风险 #

B.利用不同投资对象之间的收益率变化的相关性，达到减小投资风险 #

C.借助资金庞大和投资者众多的优势，使投资者面临的风险减小 #

D.利用不同投资对象之间的收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的

#

114.下列关于封闭式基金的存续期描述正确的是( )。

#

A.通常在5年以上

B.通常在10年以下

#

C.一般为10年

#

D.或者为15年

115.收入型基金一般可分为( )。

A.固定收入型基金

#

B.股票收入型基金

C.债券收入型基金 #

D.非固定收入型基金

#

116.有关基金管理费表述正确的是( )。(1分) #

A.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，累积至每月月底，按月支付

#

B.管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比

#

C.目前我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金管理费一般低于1%，货币型基金管理费用为0.33% #

D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取

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117.对基金投资进行限制的主要目的有( )。 #

A.引导基金分散投资，降低风险

#

B.避免基金操纵市场 #

C.发挥基金引导市场积极作用

#

D.确保基金投资的收益

#

118.基金财产不得用于的投资或活动有( )。 #

A.承销证券 #

B.买卖其他基金份额，国务院另有规定的除外

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C.向他人贷款或提供担保

#

D.买卖国债

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119.证券投资基金当事人之间的关系为( )。(1分) #

A.基金份额持有人与基金管理人之间 的关系是委托人、受益人与受托人的关系

#

B.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系 #

C.基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 #

D.基金管理人与托管人的关系是相互合作的关系 #

120.证券业从业人员的禁止行为包括：( )

#

A.不得以获取投资利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 #

B.不得以向客户提供证券价格上涨或下跌的个人看法 #

C.不得与发行公司或相关人员之间获取不当利益的约定 #

D.不得诱劝客户参与证券交易 #

不定项部分： #

61.ABDP5 62.ABCDP42 63.ABCDP4 64.AC 65.ABCDP6 #

66.ABCDP10 67.ABCDP14 68.ABCDP41 69.ABCP3 70.ABP33 #

71.ABC P35 72. ACP38 73.ABCDP39 74.ABP47 75.ABC(p.142) #

76.ABCD(p.145) 77.AB(p.146) 78.D(p.149) 79.ABCD(p.151-152) #

80.CD(p.155) 81.BCD(p.159) 82.ABC(p.163)83.ABC(p.167) #

84.ACD(p.171-172) 85.BC(p.176)86.BCD (P92) 87.ABD (P90)

88.ABCD (P92) 89.ABCD (P97) 90.AD (P101) 91.BCD (P107)

92.ABCD (P121)93.ACD (P122) 94.ACD (P108)95.BCD (P135)

96.ACD (P102) 97.ABCD (P109) 98.BC (P116) 99.ABD (P123) #

100.BD 101.AB (P120) 102.D (P125) 103.ABCD(P131) 104.C (P133)

105.ABCD (P131) 106.A (P138) 107.ABCD (P137) 108.ABC(P52) #

109.BCD(P54) 110.CD111.CD(P63) 112.ABCD(P67) 113.CD(P74) #

114.ACD(P77) 115.AB(P79) 116.ACD(P83) 117.ABC(P87) #

118.ABC(P87) 119.ABC(P82) 120.ACD(P178) #