国家扩大资本市场对外开放方向不会改变境外上市备案管理制度

2023年2月17日，经国务院批准，美国证监会公布海外新上市备案管理相关机制规则，自2023年3月31日起施行。

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这次公布的机制规则共6项，包括《境内企业海外发行期货和新上市管理试行方法》（以下简称《管理试行方法》）和5项配套指引。

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《管理试行方法》共六章三十五条，主要内容：一是加强监管机制。对境内企业直接和间接海外新上市活动统一施行备案管理，明晰境内企业直接和间接海外发行新上市期货的适用情形。二是明晰备案要求。明晰备案主体、备案时点、备案程序等要求。三是强化监管协同。推行境内企业海外发行新上市监管协调制度，建立跨境期货监管合作安排，推行备案信息通报等制度。四是明晰法律责任。明晰未履行备案程序、备案材料作假等非法违法行为的法律责任，增加违规违法费用。五是加强体制宽容性。结合资本市场扩大对外开放实际和市场须要，放宽直接海外发行新上市在特定情形下的发行对象限制；逐步便利“全流通”；放宽海外募集资金、派发股息双币的限制，满足企业在海外募集人民币的需求。配套指引内容涵括监管规则适用、备案材料内容和格式、报告内容、备案勾通、境外期货公司备案等方面2023年中国证监会查询平台，逐步明晰和明晰备案要求。

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国家扩大资本市场对外开放的方向不会改变，海外新上市备案管理机制规则的公布施行2023年中国证监会查询平台，将更好支持企业依法合规到海外新上市，运用两个市场、两种资源实现规范健康发展。 #