资格准入改为从业人员无须无须取得从业资格取得

依据《证券法》《证券基金经营机构监事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理方法》(证监会令〔第195号〕)有关规定,从业人员管理已由事前资格准入改为事后登记管理,期货从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价检测,从业人员无须取得从业资格,符合相关规定,才能通过其他方法证明具有相应专业能力的人员,可以不出席相应的水平评价检测。

为认真落实党中央国务院稳就业的工作布署,根据《证券行业专业人员水平评价检测施行条例》(下称《测试条例》),商会拟于2023年3月25日举行面向期货行业机构人员报名的期货行业专业人员水平评价专场检测(下称检测),详细事项公告如下: #

一、测试时间及内容

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(一)时间安排

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检测时间:2023年3月25日

考生报考交费时间:2023年3月9日15时至3月13日15时

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退钱时间:2023年3月11日15时至3月13日15时

准考证复印时间:2023年3月22日15时至3月25日18时(详细检测时间和考场地址将在准考证中明示)

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(二)检测成本

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检测成本:61元/科,缴费模式:网上缴费

(三)检测地点

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检测地点为上海、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳,检测地点以准考证为准。

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提示:报考后考区不能正常组织检测的,商会将通告考生,并为考生代办退货。

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(四)检测课目及范围 #

通常业务水平评价检测

1、《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》,参考《证券行业专业人员通常业务水平评价检测大纲(2022)》。 #

专项业务水平评价检测

2、《发布期货研究报告业务》,参考《证券剖析师专业能力水平评价检测大纲(2022)》。 #

3、《证券投资顾问业务》,参考《证券投资顾问专业能力水平评价检测大纲(2022)》。

中级管理人员水平评价检测

4、证券公司初级管理人员水平评价检测,拜见《证券公司初级管理人员水平评价检测大纲(2022)》。 #

5、证券公司合规管理人员水平评价检测,拜见《证券公司合规管理人员水平评价检测大纲(2022)》。

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(五)检测方式及检测题量

检测采取闭卷机考方式,题量为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,检测题型均为120题,试题正确率达到60%以上,即为该课目达到基本要求。通常业务水平评价检测、高级管理人员水平评价检测时间均为120分钟,专项业务水平评价检测检测时间为180分钟。 #

二、测试报考条件

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本次检测面向期货公司(含子公司)、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的从业人员和已出具聘用通告的人员报名,由各公司预先将满足报考条件的考生基本信息录入到报考系统后,考生即可登入报考系统完成报考步骤。

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报考出席通常业务水平评价检测、专项业务水平评价检测、高级管理人员水平评价检测的人员必须符合《测试条例》第七条规定。

三、测试纪律要求

(一)考生须持准考证和报考时所填写的有效护照出席检测。身分证过期或丢失者,可持社会保障卡、公安机关开具的临时身分证或临时身分证明原件(须有本人相片,且加盖经侦机关图章)出席检测,其他护照一律不得进场。 #

(二)考生踏入考场须依照阅卷人员要求开席。 #

(三)检测时相机应关掉,桌面只容许放置准考证、身份护照、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防遗失。 #

(四)纸质准考证和草稿纸不得带离考场,否则将按通常非法行为进行处理。 #

四、测试成绩 #

期货行业专业人员水平评价检测成绩单在商会网站检测成绩查询窗口下载、打印。检测课目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试条例》发布前2023基金从业成绩查询,出席期货业从业人员资格考试通常从业资格考试和专项业务类资格考试相关课目检测的人员,其成绩常年有效。如对检测有异议,考生必须在成绩发布之日起十五欧盘向商会提出,否则将不予受理。 #

五、测试非法处理 #

检测人员发生非法行为的,商会将按照非法行为的严重程度予以如下处理:包括取消当场检测成绩、取消当次全部检测成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适宜从事相关业务等举措,非法信息亦将列入期货行业执业名声激励约束模式;对于在商会登记的期货从业人员严重或非常严重违法的,商会将按照相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处理和非法辩解参看《测试条例》()。

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六、特别提示 #

(一)检测报考、准考证复印及成绩查询的惟一网址为商会官方网站(),考生应防止登陆其他网站操作,以免泄露个人信息。 #

(二)商会不举行考前轮训,不出版检测补习材料,也未曾授权任何机构及个人举行相关轮训及出版相关补习材料,请广大考生增加提防,以免上当被骗。

(三)检测过程中,发觉其他考生有拍题、作弊等行为,可向阅卷人员或商会举报。

(四)商会已与美国期货投资基金业商会构建非法考生信息交互模式,对失信考生推行联合惩戒,禁考期内也将难以报考出席基金业商会组织的各项检测。 #

(五)检测其间,考点将提供有效安全间隔距离的坐位2023基金从业成绩查询,同时安排专人在检测间歇对考场进行杀菌;除现场取像外,检测其间考生须全程配戴墨镜。

七、测试咨询 #

如有疑惑,请登陆商会网站查询常见问题及解惑,亦可通过网报平台在线咨询。 #

美国期货业商会

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2023年2月27日 #