阜兴系私募机构被取消会员资格，多名高管被列入黑名单

此外，其余五名复兴基金高管也将面临三年至十年不等的黑名单，复兴体系下的四家私募基金机构将由资产管理协会按照私募基金管理人异常操作程序进行处理。 #

不久前，1月3日中国证券基金业协会官网，中国证券监督管理委员会（证监会）发布《中国证监会关于禁市的决定》，宣布终身禁止朱义东、赵卓权进入证券市场，其余5名高管将被禁止进入证券市场10年和3年。 #

复兴市私募名单再度曝光 #

根据证券投资基金业协会发布的通知，上海复兴公司管理的上海益隆财富投资管理有限公司（以下简称“上海益隆”）、上海西商投资管理有限公司（以下简称“上海西商”）、上海裕泰投资管理有限公司（以下简称“上海裕泰”）和亿才财富资产管理有限公司（以下简称“亿才兴”）由上海复兴集团管理兴业集团有限公司（以下简称“福星集团”）统称为福兴私募股权机构。其中，上海逸龙、上海西商是该协会的观察会员。 #

幕后掌控这四家私募公司的七位高管都是“80后”，最小的才33岁。他们是：

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朱义东：男，1982年2月出生，被发现为复兴型私募基金机构的实际控制人。

赵卓权：男，1982年9月出生，被发现为复兴市私募基金机构的实际控制人。 #

于亮：男，1982年1月出生，当时是复兴市一家私募股权公司的高级经理。

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徐明，男，1987年1月出生中国证券基金业协会官网，曾任复兴市一家私募股权公司高级经理。 #

张敏：男，1980年5月出生，当时是复兴市一家私募股权公司的高级经理。 #

李牧松：男，1986年11月出生，曾任复兴市某私募股权公司高级经理。

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王源：男，1981年2月出生，曾任复兴市某私募股权公司高级经理。

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复兴是私募的“四宗罪” #

通知列出了复兴市私募股权公司的“四罪”。 #

首先，福星是一家贪污挪用基金资产的私募股权机构。 #

复兴市私募基金机构共发行备案私募股权基金产品160只，募集资金总额达368.45亿元。产品资金绝大部分募集完毕后，并未按照约定目的的产品设计进行投资，而是在转入约定的投资标的账户后不久，即通过复兴集团的关联企业或关联个人账户多次过桥后，转入约定的投资标的账户， 汇入了复兴集团控制的“资金池”账户，由复兴集团级别的朱一东和赵卓权统一调度使用。

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如果募集的资金未按照约定的用途使用，则属于挪用基金财产，总额达 365.65 亿元。其中，部分资金被朱一东等人用于佣金奖励和个人挥霍，构成挪用基金财产，挪用金额为6.69亿元。 #

据证券投资基金业协会介绍，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第四款的规定。

其次， 是一家私募股权机构，向不特定的投资者公开宣传和推广私募股权产品。

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复兴的宣传推广主要有以下几种方式：

首先，一些销售人员通过盲目电话、盲目短信等方式向不特定的目标进行促销。 #

其次，一些销售人员要求客户将产品推荐给亲戚朋友。 #

第三，上海亿隆等公司的网站没有为合格投资者设置问卷调查等必要的初步确认程序，销售人员在留下联系方式后向不特定的投资者推荐产品。

第四，上海艺龙、上海裕泰、上海西商通过官网或微信公众号推送宣传物料。 #

基金业协会认为，上述行为违反了《私募基金监管办法》第十四条和《私募投资基金募集管理办法》第十七条、第十八条、第二十四条、第二十五条的规定。 #

第三，复兴市私募股权机构向投资者承诺，投资本金不会流失，获得最低回报。 #

这方面的违规行为主要体现在以下三个方面：

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首先，产品推广文件中有大量的保证函、流动性支持函、股份回购等变相的保证本金和收益承诺。 #

二是产品推广过程中存在诱导性宣传行为。

第三，产品的赎回是基于产品的预期收益率，而不考虑其实际盈亏。 #

基金业协会认为，上述行为违反了《私募基金监督管理办法》第十五条和《私募基金募集行为办法》第二十四条第3款的规定。 #

第四，福星是私募股权投资机构，未按照合同约定向投资者披露可能的利益冲突和可能影响投资者合法权益的重大信息。

这 #

复兴市私募基金机构发行的160只产品均为复兴集团控股的关联企业，信息披露义务在基金产品合同中约定。然而，相关定期报告及中期报告及其他资料披露文件均未向投资者披露基金资产运作中存在关联交易。

基金业协会认为，上述行为违反了《私募基金监督办法》第二十四条、《私募投资基金信息披露管理办法》第九条第八款和第十八条第第十一条的规定。

相关私募基金及高管受到严惩 #

在纪律处分事前通知中，基金业协会写道：“复兴市股权投资机构的上述行为违反了法律法规和自律规则的规定，涉案金额特别巨大，涉及投资者人数众多，情节特别严重，严重损害了投资者的合法权益，造成了极其恶劣的社会影响。”

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根据相关规定，本会拟采取以下纪律处分措施：

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1. 取消上海逸龙、上海西上会员资格。

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2. 将朱一东和赵卓全终身列入黑名单。 #

3. 将 Yu Liang 列入黑名单，为期 10 年。 #

4. 将徐明、张敏、李牧松、王源列入黑名单，为期三年。 #

此外，在上海艺龙、上海西商注销会员资格后，基金业协会将继续依法按照私募基金管理人异常操作程序处理复兴系统内的四家私募股权机构。

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这 #

中国证监会1月3日发布的决定中也披露了复兴市私募股权公司的上述违规行为，中国证监会当时公布的处罚决定为：

1. 终身禁止朱义东、赵卓全进入证券市场;

2. 禁止 Yu Liang 进入证券市场 10 年; #

3. 许明、张敏、李牧松、王源被禁止进入证券市场三年。 #

自2023年复兴科技私募被吹走的消息传出后，一直是资本市场的热案。2023年年中，复兴实业实际控制人失联，集团旗下上海艺龙等4家私募股权基金管理人相继违约，无法赎回，众多投资者纷纷向托管银行维权。 #

2023年7月13日，中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）也发布了《关于上海艺龙等4家私募股权基金管理人风险事件的公告》。公告显示，自上海亿隆财富投资管理有限公司、上海西商投资管理有限公司、上海裕泰投资管理有限公司、亿财兴财富资产管理有限公司四家私募基金管理人失联后，相关私募基金管理人的运作中断，严重扰乱了私募基金行业的秩序，造成了重大损失影响投资者的合法权益。 #

当时，协会表示，已要求相关已登记私募基金的托管银行认真履行托管职责，建立应急工作机制，统一登记相关私募基金投资人，做好招商工作。托管银行已采取暂时停止付款、冻结账户等措施，以保障资金账户资金安全。

贪污365.65亿元，贪污6.69亿元，但复兴集团仍多次被列为失信人被法院执行死刑，朱一东也被限制实施高消费，包括乘坐交通工具时选择飞机、火车软卧、船上二等舱以上客舱;购买房地产或新建、扩建或高档翻新的房屋;旅行、度假等 #