证券经纪人考试证券业务营销试题六

证券经纪人考试证券业务营销试题六 #

第一考试网整理了证券经纪人考试证券业务营销试题六 #

1.对于(　)来说，证券账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力。

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

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C.证券投资基金账户 #

D.股票账户 #

2.从国际上看，投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是(　)。

A.证券登记

B.证券的回转交易 #

C.证券托管

D.证券存管

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3.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以(　)。 #

A.挂牌 #

B.摘牌 #

C.停牌 #

D.复牌 #

4.网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予(　)。 #

A.证券交易所 #

B.证券公司

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C.主承销商 #

D.发行人 #

5.投资者办理上海证券交易所开放式基金场内认购、申购与赎回，应使用(　)。 #

A.上海人民币普通股票账户 #

B.上海人民币特种股票账户

C.证券投资基金账户

D.上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户

6.权证存续期满前(　)交易日，权证终止交易但可以行权。 #

A.2个 #

B.3个

C.4个 #

D.5个

7.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的(　)提醒未行权的权证持有者权证即将期满，或按事先约定代为行权。

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A.3个交易日 #

B.5个交易日

C.10个交易日 #

D.20个交易日 #

8.股份转让的委托申报时间为转让日(　)。 #

A.9：30～11：30、13：00～15：00 #

B.9：15～11：30、13：00～15：00

C.9：30～11：30、13：00～15：30 #

D.9：15～11：30、13：00～15：00

9.(　)就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。 #

A.守法合规 #

B.诚实信用 #

C.客户至上 #

D.公平竞争 #

10.对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是(　)。 #

A.证监会的纪律处分

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B.行业协会的纪律处分 #

C.行政处罚 #

D.刑事处罚

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答案：1.D，267页 2.C，273页 3.B，283页 4.D，289页 5.D，298页 #

6.D，308页 7.B，309页 8.A，313页 9.C 396页 10.C 391页