2001年证券资格考试《证券交易》真题及答案

一．单选题：
1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（　　）年和（　　）年正式开业。
A．1990 1991
B．1991 1990
C．1991 1992
D．1992 1991 #

2．公开原则的核心要求是（　　）。
A． 上市公司的信息披露及时
B． 证券公司公开业务
C． 实现市场信息公开化
D． 证券交易实现社会化

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3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是（　　）。
A． 均在交易所交易
B． 有一部分是在场外市场交易
C． 上市公司退市后在场外交易市场交易
D． 在特殊条件下可以在场外交易市场交易 #

4．从内容上看，认股权证具有的性质是（　　）。
A． 债券
B． 股权
C． 期货
D． 期权 #

5．在我国，证券交易所的设立须经（　　）批准。
A． 中国证监会
B． 中国纪委
C． 全国人民代表大会
D． 国务院

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6．在证券交易市场发展的早期，（　　）是场外交易市场的主要形式。
A． 交易所市场
B． 柜台市场
C． 第三市场
D． 第四市场

7．在场外交易市场，证券公司的作用是（　　）。
A． 交易的组织者
B． 交易的直接参加者
C． 两者都是
D． 两者都不是 #

8．关于证券交易所的会员，说法正确的是（　　）。
A． 只能是证券公司
B． 包括有资金实力的个人
C． 包括其它金融机构
D． 无严格限制

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9．证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（　　）审核批准。
A． 交易所股东大会
B． 交易所理事会
C． 交易所董事会
D． 交易所会员大会 #

10．对于交易所无形席位说法正确的是（　　）。
A． 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B． 交易速度要慢于有形席位报盘
C． 不易成交
D． 属于场外报盘 #

11．一般规定，交易所会员在至少保留（　　）个席位的前提下允许转让席位。
A． 一个
B． 两个
C． 三个
D． 四个 #

12．从我国目前的证券经纪业务内容来看（　　）。
A． 股票的柜台交易逐渐增加
B． 债券交易主要形式是柜台代理买卖
C． 我挥泄善钡墓裉ń?
D． 我国没出有任何证券的柜台交易 #

13．证券经纪商对委托人的首要义务是（　　）。
A． 为客户的一切交易保密
B． 坚持了解客户原则
C． 认真与客户签订证券买卖代理协议
D． 严格按委托人的要求办理委托事务 #

14．在我国，股票账户可以买卖的对象有（　　）。
A． 股票
B． 债券
C． 基金
D． 以上都可以

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15．开立证券账户的基本原则是（　　）。
A． 合法性和公正性
B． 合法性和真实性
C． 真实性和公开性
D． 公正性和公平性

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16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（　　）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5

17．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（　　），按买入股票的委托手续办理申购。
A． 股票市值总和
B． 股票和证券投资基金市值总和
C． 股票和债券市值总和 #

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