2011年证券从业《投资基金》(三)多选(2)

2011年证券从业《投资基金》(三)多选(2)

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66.下列关于保本基金的说法中，正确的是( )。 #

A.保本基金的持有人自取得基金之日起，享有获得本金的保证 #

B.提前赎回保本基金，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损

C.保本基金的保本期通常在3～6个月

D.基金持有人在认购期结束后申购的基金份额不适用保本条款

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67.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括( )。

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A.商业银行 #

B.保险公司

C.证券公司

D.证券投资咨询机构 #

68.ETF上市后要遵循的交易规则有( )。

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A.基金上市首日的开盘价为前一工作日基金份额净值

B.基金价格涨跌幅比例为15%，自上市首日起实行 #

C.基金买入申报数量为l00份或其整数倍，不足l00份的部分可以卖出 #

D.基金申报价格最小变动单位为0.001元 #

69.代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务( )。

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A.建立并管理投资者基金份额账户

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B.建立并保管基金投资者名册

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C.代理发放红利 #

D.确认基金交易

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70.中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有( )。 #

A.为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 #

B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 #

C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

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D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

66.BD 67.ACD 68.ACD 69.ABCD 70.ABD

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