2010年证券考试基础知识第一章多选题含答案(2)

21.我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括(　　)。

A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

B.对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构 #

C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

#

D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易;外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 #

22.2000年3月18日，(　　)签署协议，合并为泛欧交易所。 #

A.巴黎交易所 #

B.布鲁塞尔交易所 #

C.阿姆斯特丹交易所

D.伦敦交易所 #

23.进入21世纪，金融创新深化的表现是(　　)。 #

A.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 #

B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器 #

C.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

#

D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分 #

24.证券市场中介机构主要包括(　　)。 #

A.证券登记结算机构

#

B.证券公司

C.证券交易所 #

D.证券服务机构

25.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为(　　)。

A.风险回避型 #

B.风险中立型

#

C.风险偏好型

#

D.风险追逐型 #

26.证券市场的形成主要归因于(　　)。 #

A.股份制的发展 #

B.信用制度的发展 #

C.社会化大生产和商品经济的发展 #

D.国家政策的支持 #

27.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是(　　)。

A.负责保护投资者的合法权益

B.负责监督有关法律法规的执行

#

C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场

28.下面关于新中国债券市场的描述，正确的是(　　)。

A.新中国资本市场的萌生是在1978～1992年 #

B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

#

C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

#

D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响 #

29.目前，尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构有(　　)。

#

A.信托投资公司 #

B.金融租赁公司

C.主权财富基金 #

D.企业集团财务公司 #

30.参与证券投资的金融机构包括(　　)。 #

A.证券经营机构 #

B.主权财富基金

C.银行业金融机构 #

D.保险公司及保险资产管理公司 #

31.证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是(　　)。 #

A.很容易变现

B.本金保持相对稳定 #

C.变现的交易成本极小 #

D.具有安全可靠的证券交易市场

32.证券交易所在性质上不是(　　)。

#

A.证券服务机构 #

B.证券监管机构 #

C.证券投资人 #

D.自律性组织 #

33.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是(　　)。

A.股票

#

B.金融债券 #

C.商业票据

D.公司债券

34.证券市场的停滞阶段是(　　)。 #

A.20世纪初

B.1929～1933年 #

C.20世纪20年代至第二次世界大战结束 #

D.第二次世界大战后至20世纪60年代

35.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为(　　)。 #

A.无形市场

#

B.上市市场

#

C.有形市场 #

D.非上市市场

#

36.依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有(　　)。 #

A.基金市场 #

B.债券市场 #

C.股票市场

D.衍生品市场

37.之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于(　　)。 #

A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所做出的承诺

#

B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段 #

C.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段

D.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物 #

38.证券市场全球化趋势主要表现在(　　)。

#

A.证券市场一体化

#

B.投资者个人化 #

C.金融创新深化 #

D.交易所重组与会员化 #

39.关于证券市场的层次结构，叙述不正确的是(　　)。 #

A.指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 #

B.按层次结构划分，可分为有形市场和无形市场 #

C.证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场 #

D.证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性

40.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有(　　)。 #

A.品种结构 #

B.层次结构 #

C.多层次资本市场

#

D.交易所结构

#

21. #

【正确答案】：ABD #

【答案解析】：参见教材P37。

22. #

【正确答案】：ABC #

【答案解析】：参见教材P24。 #

23.

【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P23。

24. #

【正确答案】：BD

#

【答案解析】：参见教材P15。 #

25.

【正确答案】：ABC #

【答案解析】：参见教材P14。

#

26.

#

【正确答案】：ABC #

【答案解析】：参见教材P18。

27.

【正确答案】：ABCD #

【答案解析】：参见教材P17。

#

28.

【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P29。

#

29. #

【正确答案】：B #

【答案解析】：参见教材P11。 #

30. #

【正确答案】：ABCD #

【答案解析】：参见教材P9。 #

31. #

【正确答案】：ABC #

【答案解析】：参见教材P3。 #

32. #

【正确答案】：ABC

【答案解析】：参见教材P16。 #

33. #

【正确答案】：ABCD #

【答案解析】：参见教材P2。

34. #

【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P20。 #

35. #

【正确答案】：AC

【答案解析】：参见教材P6。 #

36.

【正确答案】：ABCD #

【答案解析】：参见教材P3。

37.

#

【正确答案】：ABC #

【答案解析】：参见教材P36。

#

38. #

【正确答案】：AC

#

【答案解析】：参见教材P21。

39.

【正确答案】：B

#

【答案解析】：参见教材P4。 #

40. #

【正确答案】：ABD #

【答案解析】：参见教材P4。 #