2010年证券考试基础知识第一章多选题含答案(1)

第一章 证券市场概述(答案分离版)

不定项选择题

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1.对非上市证券认识正确的是(　　)。 #

A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易。com) #

D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券 #

2.有价证券具有的主要特征是(　　)。

A.风险性 #

B.收益性

#

C.流动性

#

D.期限性

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3.证券市场最基本和最主要的品种包括(　　)。 #

A.基金

B.股票 #

C.金融期货 #

D.债券 #

4.广义的有价证券包括(　　)。 #

A.资本证券

B.商品证券 #

C.货币证券

#

D.金融证券 #

5.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的(　　)。

A.货币凭证

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B.法律凭证

C.资本凭证

D.书面凭证 #

6.关于证券业协会的叙述正确的是(　　)。

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A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 #

C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

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7.证券的机构投资者主要包括(　　)。 #

A.金融机构 #

B.各类基金 #

C.企业和事业法人 #

D.政府机构

8.合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括(　　)。 #

A.证券投资基金 #

B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.在证券交易所挂牌交易的股票

#

D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

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9.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖(　　)，影响货币供应量进行宏观调控。

A.金融债券 #

B.政府机构债券

C.政府债券

D.公司债券

10.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用(　　)进行证券投资。

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A.借贷资金

B.受托投资资金

C.营运资金

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D.自有资本 #

11.现代股份制公司主要采取(　　)形式。 #

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.无限责任公司

#

D.合伙制公司

12.证券市场的基本功能包括(　　)。 #

A.定价功能

B.筹资-投资功能 #

C.风险控制功能 #

D.资本配置功能

13.近年来，全球各主要市场均开设了(　　)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。 #

A.衍生证券投资基金 #

B.指数基金 #

C.上市开放式基金 #

D.交易所交易基金 #

14.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为(　　)。 #

A.覆盖公司类型

#

B.区域分布

C.监管要求的多样性 #

D.上市交易制度 #

15.下面关于资本证券的叙述，正确的是(　　)。 #

A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 #

B.银行证券属于资本证券 #

C.是有价证券的主要形式

D.狭义有价证券即指资本证券 #

16.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括(　　)。 #

A.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

#

B.建设透明高效、结构合理、机制健全、寸能完善、运行安全的资本市场

#

C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益 #

D.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标 #

17.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是(　　)。 #

A.提货单 #

B.购物券

#

C.运货单 #

D.仓库栈单

18.下面关于证券交易所的叙述，正确的是(　　)。

A.证券交易所是实行自律管理的法人

#

B.证券交易所组织和监督证券交易 #

C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施

#

D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理

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19.为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了(　　)，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 #

A.《证券公司监督管理条例》

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B.《期货交易管理条例》

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C.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 #

D.《证券公司风险处置条例》 #

20.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为(　　)。 #

A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强 #

B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资 #

C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合 #

D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大 #

1.

【正确答案】：ABD

【答案解析】：参见教材P2。

2.

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【正确答案】：ABCD #

【答案解析】：参见教材P3。 #

3.

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【正确答案】：BD #

【答案解析】：参见教材P3。

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4. #

【正确答案】：ABC

【答案解析】：参见教材P2。 #

5. #

【正确答案】：BD #

【答案解析】：参见教材P1。

6. #

【正确答案】：ABCD #

【答案解析】：参见教材P17。

7. #

【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P9。

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8.

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【正确答案】：ABCD #

【答案解析】：参见教材P10。 #

9.

【正确答案】：AC #

【答案解析】：参见教材P9。 #

10.

【正确答案】：BCD

【答案解析】：参见教材P9。 #

11.

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【正确答案】：AB #

【答案解析】：参见教材P7。 #

12.

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【正确答案】：ABD

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【答案解析】：参见教材P6。

13.

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【正确答案】：CD

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【答案解析】：参见教材P5。 #

14. #

【正确答案】：ABCD #

【答案解析】：参见教材P5。 #

15.

【正确答案】：ACD #

【答案解析】：参见教材P2。

16.

【正确答案】：ABCD #

【答案解析】：参见教材P34。 #

17.

#

【正确答案】：ACD

【答案解析】：参见教材P2。 #

18. #

【正确答案】：ABCD #

【答案解析】：参见教材P16。 #

19. #

【正确答案】：C #

【答案解析】：参见教材P33。 #

20. #

【正确答案】：ABCD

【答案解析】：参见教材P21。

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