2011年证券业从业证券交易第7章单选练习(4)

2011年证券业从业证券交易第7章单选练习(4)

16.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。 #

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 #

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 #

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 #

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

#

17.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。

#

A.违反法律、行政法规

#

B.违反监管部门规章及规范性文件 #

C.违反行业规范

D.投资决策失误而受损失

18.( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 #

A.法律风险 #

B.市场风险 #

C.经营风险 #

D.管理风险

19.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。

#

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 #

B.证券公司在资产管理业务中管理不善

C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

#

D.证券公司高级管理人员营私舞弊 #

20.证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起( )日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 #

A.3

#

B.5 #

C.15

#

D.30

16 [答案]：A

17 [答案]：D #

18 [答案]：B #

19 [答案]：D

#

20 [答案]：B #