发审委委员由哪些人员组成？答案在这里

4.构建证券投资组合就是确定具体的证券投资品种和在各证券中的投资比例。（） 正确答案：B 测试要点：熟悉证券组合管理的意义、特点和基本步骤，参见教材第七章第一节P324。 5.证券发行时，询价对象应当承诺持有网下配售获得的股票不少于5个月。（） 正确答案：错误 6.国家对商标权、专利权等知识产权有（）保护。A.限制性 B.期限 C.独占性 D.长期 正确答案：B 7.准则1要求在相关人员签名下方以印刷体写明其姓名。（） 正确答案：正确 8.附售选择权条款的债券是指债券持有人有权在规定日期内将债券按面值卖回给发行??人。 （） 正确答案：正确 9.新并购是指两个或两个以上公司解散，在此基础上设立一个新的股份公司。这个新设立的股份公司（）承接原公司的全部资产和业务。 A.接管 B.不接管 C.收购 D.放弃 正确答案：A 10.通货膨胀对企业的微观影响如下： 在通货膨胀初期证券从业资格考试试题，税收效应、债务效应、库存效应和涟漪效应都可能刺激股价上涨。 #

（）正确答案：A 测试要点：掌握证券市场与宏观经济运行的关系；熟悉我国股市的表现和GDP、经济周期、货币变化对证券市场的影响。参见教材第三章第二节，P97。 11.操纵市场的行为，可以依照《证券法》、《刑法》等法律法规予以处罚。（）正确答案：正确 我国法律、行政法规对操纵证券市场罪均有规定。 12.科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键。（）正确答案：正确 13.公司减资后的注册资本不得低于法定的最低限额。（）正确答案：正确 14.利润分配表是反映企业在一定期间净利润或者亏损弥补分配情况的会计报表，是利润表的附件。 （） 正确答案：正确 15.该公司的现金负债比率为（）。 A.5.86 B.1.13 C.1.47 D.2.65 正确答案：B 测试要点：熟悉缺口的基本含义、类型、特点及应用方法，参见第六章第二节P221。 16.证券发行注册制实行实质性管理原则，本质是发行公司财务披露制度，要求发行人提供证券发行本身以及与证券发行有关的一切信息。 （） 正确答案：错误 17.某股份有限公司发行4000万股，付款期限为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，发行新股前公司总股本为1.2亿股，按全面摊薄法计算的每股净利润为（）元。

A.0.50 B.0.45 C.0.40 D.0.30 正确答案：C 18.间接融资是指通过银行进行的融资活动。（） 正确答案：正确 间接融资是以货币为主要融资工具证券从业资格考试试题，通过银行体系吸收社会存款，然后贷款给企业的融资机制。 19.债券质押式回购的计量单位是（）。 A.到期每百元资金的年收益 B.到期每百元资金的加权平均年收益率 C.票面金额100元债券的到期回购价格 D.票面金额100元债券的到期回购现值 正确答案：A 理解委托指令内容，参见教材第二章第三节，P33。 20、集合资产管理计划新股申购设有上限，申购金额不得超过该计划总资产。（） 正确答案：错误 【解析】集合资产管理计划新股申购不设上限，但申报金额不得超过该计划总资产，申报数量不得超过拟发行股票的公司已发行的股份总数。 21、采用的模式为孪生式或子公司式，即把创业板市场分为（）。A.全国市场占总市值的80%左右，小型资本市场占总市值的20%左右。B.全国市场占总市值的85%左右，小型资本市场占总市值的15%左右。C.全国市场占总市值的90%左右，小型资本市场占总市值的10%左右。 D.全国市场约占总市值的95%，小型资本市场约占总市值的5%。 正确答案:D 22.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（ ）条件。 #

A.可转换公司债券的期限在 1 年以上 B.可转换公司债券的期限在 3 年以上 C.可转换公司债券实际发行额不低于 5,000 万元 D.可转换公司债券实际发行额不低于 3,000 万元 E.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件 正确答案：A、C、E 23.股份公司出现下列情形之一的，应当在 2 个月内召开临时股东大会（）。A.董事人数低于法定人数或者公司章程规定人数的三分之二时 B.公司未弥补亏损达到股本总额的三分之一时 C.持有公司股份 10%以上股东提出书面要求时 D.监事会提议召开董事会时正确答案：A、B、C、D 24、会计机构可以通过未登记的电话、电子邮件、传真、短信平台和网站等提供咨询服务 （） 正确答案：错误 以上问题均为会计机构及其人员的禁止行为。 25、上市公告书是发行人在股票上市前向社会公布发行上市相关事项的信息披露文件。上市公告书可以刊登祝贺性词语，但不包括广告性词语。 （） 正确答案：错误。上市公告书不得刊登任何祝贺、奉承或广告性词语。 #

26.中国证监会根据初审意见对补充完善的申请文件进一步审查，并在受理申请文件后（）日内将初审报告及申请文件报送发行审核委员会审核。 A.10 B.20 C.30 D.60 正确答案：D 27.向不特定对象公开募集股份的增资方式，直接影响公司原有股东利益，必须经股东大会批准。（） 正确答案：错误 测试要点：掌握我国股票发行的种类及条件。参见教材第六章第一节，P204-205。 28.证券市场监管的（）是通过运用利率政策、公开市场操作、信贷政策、税收政策等对证券市场进行干预。 A.经济手段 B.法律手段 C.谈判手段 D.行政手段 正确答案：A 经济手段比较灵活，但调整过程可能缓慢，存在时滞性。 29.证券公司不得接受自身的（）作为定向资产管理业务的客户。 A.董事 B.监事 C.员工 D.员工的配偶 正确答案：A、B、C、D 熟悉定向资产管理业务操作基本规范。参见第七章第三节P203。 30.辅导机构若??要督促辅导对象实现独立运作，必须实现（）且机构独立完整，主业突出，形成核心竞争力。

A.资产 B.业务 C.财务 D.人员 E.行业 正确答案：A、B、C、D 31.在中国境外注册而在香港上市，但主营业务在中国内地或大部分股东权益来自内地的公司股票有（）。 A.法人股 B.外资股 C.国有股 D.红筹股 正确答案：D 本题测试红筹股的概念。 红筹股是指在中国境外注册而在香港上市，但主营业务在中国内地或大部分股东权益来自内地的公司股票。红筹股不是外资股。 32.辅导对象如遇到（）的，可以不再重新进行辅导。 A.辅导工作结束至l 正确答案：A 34.客户融资融券交易最长期限不得超过1年，融资融券交易期限自客户实际运用资金证券之日起计算。 （） 正确答案：错误 B.上海、深圳证券交易所2006年8月21日发布实施的《融资融券试点实施细则》规定，证券公司与客户约定的融资融券期限最长不得超过6个月；投资者融资买入证券、通过融券卖出证券时，融资融券的保证金比例不得低于50%。 35.收购人以协议方式收购上市公司30%以上股份，拟按规定申请豁免的，应当自上市公司股东达成收购协议之日起编制上市公司收购报告书（）。 #

A.3日内 B.5日内 C.10日内 D.15日内 正确答案：A 熟悉要约收购、协议收购、间接收购的规则。参见教材第11章第二节，P425。 36.网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所交易系统，按照确定的发行价格向投资者出售股票的行为。（） 正确答案：错误 【考点】 掌握网上股票发行的含义及类型。参见教材第5章第一节，P147。 37.关于债券面要素描述正确的是（）。 A.为弥补债务人暂时的资金周转不足，可以发行中长期债券 B.在未来市场利率趋于下降的情况下，应选择发行期限较长的债券 C.一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应设得高一些 D.流通市场发达，债券套现方便，长期债券不能被投资者接受 正确答案：C 38.新股招标发行方式的最大缺陷是（）。 A.市场性广 B.一级市场与二级市场联动 C.经济效率高 D.操纵股价 正确答案：D 39.从1989年起，我国把向一定单位发行的国债称为特别国债。 #

（） 正确答案：正确 40.中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统采用的方法是（）。 A.互联网 B.上海证券交易所网络投票系统 C.深圳证券交易所网络投票系统 D.上海、深圳证券交易所网络投票系统 正确答案：A 常识，熟悉。 41.下列关于开放式基金买卖价格的确定方式，下列说法正确的是（）。 A.在净资产值的基础上加收一定的费用 B.按净资产值确定 C.在总资产值的基础上加收一定的费用 D.按总资产值确定 正确答案：A 42.发行人未能在招股说明书有效期内发行股票的，应当修改招股说明书。 （） 正确答案：正确 43.下列关于证券经纪人的说法错误的是（） A.以代理人的身份从事证券交易 B.收入来源是所收取的佣金 C.不承担交易中的价格风险 D.收入来源是买卖价格之间的差额 正确答案：D 44.国外对于房地产公司及资产现值重于商业利益的公司发行股票，常用净资产倍数法计算。 正确答案：正确 45.收益型公司债券没有固定的到期日，只在公司盈利时向投资者支付利息。 #