2023年证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题及解析

期货从业资格(金融市场基础知识)历年试题汇编试题12(总分100,做题时120分钟)选择题】为各种封闭式投资基金提供新上市渠道的市场是()o|SSS_SE1A显卡市场B另类投资市场C专业期货市场D专业基金市场分值：1.1答案：DW业基金市场为各种封闭式投资基金提供新上市渠道。2.下述选项中，属于中行转债市场特性的是()。|SSS_SELA交易对账风险由交易双方自行承当B参与者有期货公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C具备股票投资者投资组合和融资便利的功能D由交易所提供对账担保和承当交易对账风险分值：1.1答案：AtC、D选项属于交易所转债市场的特点，A选项属于中行转债市场的特点。3.经济出现波动时，商业中行资本充足率通过影响个贷扩张进而影响实体经济的投资和产出展现了金融与实体经济关系理论的()o|SSS_SELA实体经济影响金融市场B金融活动原本是经济下降和冷清的重要原因C金融的作用D金融与实体经济内在的互相影响分值：1.1答案:D金融活动原本是经济下降和冷清的重要因素，以商业中行为例，资本充足率是影响个贷扩张的重要决定诱因，当经济下降时，交行的存量个贷品质调低，威胁到其资产负债表和资本充足率，此刻中行将增加个贷准则，收紧个贷，从而影响实体经济商务投资和产出。

A选项和B选项只说明了一个方面，不完整。4.下述说法正确的是（）。|SSS_SINGLE_SE1A期货公司无法做到资本约束或稽核有力仍可成立另类子公司B期货公司以自有资金全资成立另类子公司C期货公司选用股份退股方法与其他投资者共同出资成立另类子公司D每家期货公司成立的另类子公司原则上不少于2家分值：1.1答案：Ba券公司无法做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得成立另类子公司。期货公司必须以自有资金全资成立另类子公司，不得选用股份退股等其他形式变相与其他投资者共同出资成立另类子公司。每家期货公司成立的另类子公司原则上不少于1家。5.资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在三者之推行直接的债务债权关系，这反映了融资的（）。ISSSSINGLESELA不可逆性B差别性C直接性D分散性分值：1.1答案：C条题主要查直接融资的特性。直接融资的特征包括直接性、分散性、融资的声誉有较大的差别性、部分融资模式具备不可逆性、融资者有较强强的自主性。6.在美国境内申请发行人民币转债的国际开发机构应向（）等窗口单位提交转债发行申请。

SSSSINGLESELA美国证监会B美国人民中行C财政部D美国银行业商会分值：1.1答案：C在美国境内申请发行人民币转债的国际开发机构应向财政部等窗口单位提交债券发行申请，由窗口单位会同美国人民中行、国家发改委、中国证监会等部委初审通过后，报国务院同意。7.期货公司将自有资金投资于依法公开发行的公债、投资级公司债、货币市场基金、央行汇票等风险较低、流动性较强的期货，或则委托其他期货公司或则基金管理公司进行期货投资管理，且投资规模总计不少于其净资本（）的，无须取得期货自营业务资格。[SSS_SINGLE_SEIA80%B60%C50%D30%分值：1.1答案:A期货公司将自有资金投资于依法公开发行的公债、投资级公司债、货币市场基金、央行汇票等风险较低、流动性较强的期货，或则委托其他期货公司或则基金管理公司进行期货投资管理，且投资规模总计不少于其净资本80%的，无须取得期货自营业务资格。色转债票面利率是转债年本息与转债票面价值的百分比,又称为（）。 #

|SSS_SSE1A到期回报率B实际回报率C持有期回报率D名义利率分值：1.1答案:D篇券票面利率又称名义利率，是转债年本息与转债票面价值的百分比，通长期利率用百分率表示。9.转债是一种虚拟资本，而不是（）o|SSS_SSELA真实资本B实收资本C固定资本D流动资本分值：1.1答案：A花券虽然有面值，代表了一定的财产价值，但它也也是一种虚拟资本，而非真实资本。10.导致某上日公司股票报价变动的直接原因是（）。[A行业前景B公司经济情况C宏观经济和新政成因D供需关系分值：1.1答案:D在自由竞价股票市场中，股票的市场售价不断变动。造成股票报价变动的直接成因是供需关系的变化或则说是买卖双方力量优劣的转化。11.公司转债是指公司按照法定程序发行、约定在（）年以上时限内还本计息的有，价期货。|SSS^A1B2C3D5分值：1答案：A《公司转债发行试点方法》规定：“本方法所称公司转债，是指公司按照法定程序发行、约定在1年以上时限内还本计息的有价期货。 #

”12.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前配售普通股票的，该股东享有优先认股权。|A股权易日B股权登记日C股权发行日D股权配售日分值：1答案:B普通股票股东是否具备优先认股权，取决于配售时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前配售普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后配售普通股票的，该股东不享有优先认股权。13.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权力展现了其在（）的要求上。ISSSSELA所持股份多少B股东义务C经济利益D股权大小分值：1答案:C普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权2023证券市场基础知识历年真题，这一权力直接展现了其在经济利益上的要求。14.境内新上市的股份有限公司向外国和我国台湾、澳门、台湾地区投资者发行的个票，称为（|A社会公众股B内资股C法人股D国家股分值：1答案:B境内新上市的内资股是指股份有限公司向海外投资者募集并在我国境内新上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织；我国台湾、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；移居在英国的美国公民等。

15.股票的市场售价总是紧扣其()波动。|SSS^A内在价值B清算价值C票面价值D外在价值分值：1答案:A股票的内在价值即理论价值，也即股票未来利润的折现。股票的内在价值决定股票的市场售价，股票的市场售价总是紧扣其内在价值波动。16.()是指从事期货相关业务的人员为期货投资人或则顾客提供期货投资分析、预测或则建议等直接或则间接有偿咨询服务的活动。|SSS^A期货经纪业务B期货自营业务C期货承销业务D期货投资咨询业务分值：1答案:D按照我国《证券、期货投资咨询管理暂行方法》的规定，期货投资咨询业务是指从事期货投资咨询业务的机构及其咨询人员为期货投资人或则顾客提供期货投资剖析、预测或则建议等直接或则间接有偿咨询服务的活动。期货公司可以经营期货投资咨询业务。17.美国期货业商会发布施行《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着期货公司直投业务由()为主向()为主的转变。|A法律监管；自律管理B自律管理；法律监管C行政监管；自律管理D自律管理；行政监管分值：1答案:C美国期货业商会发布施行《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标识着期货公司直投业务由行政监管为主向自律管理为主的转变。

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18.新上市公司,集资金使用中不符合规定的是()?ISSSSINGLE.SE1A前次募集资金使用状况还要进行披露B金融类企业可以用募集的资金选购可供转让金融资产C互联网企业可以将募集的资金卖给供应商D募集的资金用途必须符合国家产业新政的规定分值：1答案：C除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有易性金融资产和可供转让金融资产借予别人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价期货为主要业务的公司。19.()是指律师事务所接受当事人委托，为其期货发行、上市和易等期货业务活动提供的制做、出具法律意见书等文件的法律服务。|SSS_SINGLE_SE1A期货管理业务B期货研究业务C期货法律业务D期货交易业务分值：1答案：C期货法律业务是指律事务所接受当事人委托，为其期货发行、上市和交易等期货业务活动提供的制做、出具法律意见书等文件的法律服务。20.()是指企业法人或具备法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司产生的股份。|SSS^SINGLE_SELA社会公众股B法人股C内资股D国家股分值：1答案:B在我国，按投资主体的不同性质，将股票界定为国家股、法人股、社会公众股和内资股等不同类别。 #

而法人股是指企业法人或具备法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司产生的股份。21.下述自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借人期货。|SSS_SE1A资深散户王某B国有石油企业甲公司C期货金融公司财务主管张某D大型期货公司丙公司分值：1答案：D善融通交易是指期货金融公司将自有或则依法筹款的资金和期货出卖给期货公司。22.期货公司接受证券经纪商的委托，为证券经纪商介绍顾客参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）0|SSS_SELA期货自营业务B期货资产管理业务C融资融券业务D期货公司后边介绍业务分值：1答案:D期货公司后边介绍I（B）业务是指期货公司接受证券经纪商的委托，为证券经纪商介绍顾客参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。23.期货公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，抽调机构必须勒令公司责令改正，在5个工作欧盘制定并申报整改计划，整改年限最长不少于（）个工作日。SSS.SE1A10B15C20D25分值：1答案:C期货公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，抽调机构必须勒令公司责令改正，在5个工作欧盘制定并申报整改计划，整改年限最长不少于20个工作日；期货公司未按量申报整改计划的，抽调机构必须立刻限制其业务活动。 #

24.投资者将持有的期货委托给期货公司保管，并由期货公司代为处理有关期货於益事物指的是（）。|SSS^A期货托管B期货委托C期货存管D期货托存分值：1答案：A捻券托管是指投资者将持有的期货委托给期货公司保管，并由期货公司代为处理有关期货权益事物。25.下述关于隼券与股票的说法,错误的是（）。|^SELA转债持有者只可按期获取年息及到期收回本息，无权参与公司的经营决策B股票所有者是发行股票公司的股东，通常拥有表决权，可行使对公司的经济决策权和监督权C能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D发行转债获取的资金属于公司的负债分值：1答案：C*查转债与股票的差别。公司、企业等通常都可以发行转债，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司。26.下述金融衍生工具中，属于本币衍生工具的是（）。ISSSSELA股票证券B股票指数期权C远期外汇合约D利率互换分值：1答案：C货而衍生工具是指以各类货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期汇合约、货币证券、货币期权、货币互换，以及上述合约的混和交易合约。 #

A、B两项属于股权类产品的衍生工具；D项属于利率衍生工具。27.期货买卖单报逐项连续撮合的竞价模式称为()A拍卖竞价B连续竞价C集合竞价D投标竞价分值：1答案：B己前，我国期货交易所选用两种竞价模式：连续竞价模式和集合竞价模式。其中，连续竞价是指对买卖报送逐项连续撮合的竞价模式。28.下述三种呼券投资，风险从大到小排序正确的是()0|^SELA股票、基金、债券B股票、债券、基金C基金、股票、债券D基金、债券、股票分值：1答案:A选项中的三种期货投资中，股票投资风险最大，基金次之，转债利润最为稳29.()是指交易所将当日以涨跌停板售价报送的未成交补仓报单，以当天涨跌停板售价与该合约净持仓赢利顾客根据持仓比列手动撮合成交。ISSSSELA私自补仓机制B私自加仓机制C限仓机制D集中交易机制分值：1答案：B私自加仓机制是指交易所将当天以涨跌停板售价报送的未成交补仓报单，以当日涨跌停板售价与该合约净持仓赢利顾客根据持仓比列手动撮合成交。 #

30.在没有优*股的状况下,每股股票帐面价值等于（）。|A公司总资产/发行的普通股票数量B公司净资产/发行在的普通股票的股数C公（司净资产一优先股权益）/发行在的普通股股数D公（司净资产一发行成本）/发行在的普通股票的股数分值：1答案：B股票帐面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的状况下，每股帐面价值就是公司净资产与发行在的普通股股数的比值。31.一般，在金融期权交易中，（）还要开立保证金帐户，并根据规定收取保证金。ISSS,SE1A期权买卖双方均B期权买卖双方均不C期权购进者D期权转让者分值：1答案：D土金融期权交易中，只有期权转让者，尤其是无担保期权的转让者才需开立保证金帐户，并按规定交纳保证金，以保证其履行义务。32.通过各类通讯模式，不通过集中的交易所，推行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。IA嵌入式衍生工具B交易所交易的衍生工具c结构化金融衍生工具DOTC交易的衍生工具分值：1答案:D场交易市场简（称“OTC”）交易的衍生工具是指通过各类通讯模式，不通过集中的交易所，推行分散的、一对一交易的衍生工具。

33.交易所市场发行公债的分销时,F列说法正确的是（）。|SSS^SINGLE_SELA在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场分销两种形式B期货交易所为同一期次（）公债向承销商提供同一承销代码C投资者通过交易所卖出转债时，收取佣金D通过期货交易所交易后，公债不会手动过户到顾客的帐户内分值：1答案：A爰易所市场发行公债的分销。期货交易所为每一承销商确定当期公债各自的承销代码，以方便场内挂牌，B选项错误；投资者在卖出转债时.可免除佣金，C选项错误；买卖成交后，顾客配售的国库券动过户至顾客的帐户内，D选项错误。34.通过向社会公开发行一种收据来筹款资金，并将资金适于期货投资的集合投烫制麾翻豌（）、|SSS_SINGLE_SEIA股票B转债C投资基金D公开市场分值：1答案：C投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资体制，即通过向社会公开发行一种收据来筹款资金，并将资金适于期货投资。35.一头连着本币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具备无穷的经济活化作用的金融产品是（）oISSS_SINGLE_SElA股票B转债C基金D信托分值：1答案:D信托在美国己有3800年的历史，由于它一头连着本币市场，一头连着资本市场2023证券市场基础知识历年真题，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具备无穷的经济活化作用的金融产品。

36.地方政府二般转债选用()方式，地方政府通常转债推行发还。[SSS_SEIA记帐式浮动利率B记帐式固定利率C收据式固定利率D收据式浮动利率分值：1答案:B通常转债选用记帐式固定利率附息方式。《地方政府通常转债发行管理暂行办法》规定，通常转债由各地根据市场化原则发还，依照公开、公平、公正的原则，发行和抵偿主体为地方政府。37.地方政府专项期货的规模()□|SSS^SELA行决定B不得少于财政部确定的本地区专项转债规模C不得少于国务院确定的本地区专项转债规模D不得少于国务院确定的本地区转债规模分值：1答案：C地方政府专项期货的规模，不得少于国务院确定的本地区专项转债规模。38.我国《公司法》规定有面

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