年证券从业考试大纲解析：掌握考点，合理备考

考试大纲作为出题方向和重点，是大家备考证券业考试的依据，虽然近几场考试出现了很多超出大纲的考点，但只要按照大纲复习，通过考试是没有问题的。 #

很多今年准备考试的朋友，在连考试大纲都没有的情况下就开始备考了，这样很容易导致事倍功半，白白浪费精力。 #

2023年的考试大纲还是和以前一样，暂时没有变化。考试大纲对考点的要求分为“掌握”、“熟悉”、“理解”三个等级。其中，要求“掌握”的考点是大家复习的重中之重（其实不多）。

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），大家一定要根据考试大纲，制定合理的备考计划。 #

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证券市场基本法律法规 #

第一章 证券市场基本法律法规 #

第一节 证券市场法律法规和监管体制 #

熟悉各级证券市场的法律及监管体系；了解各级证券市场的主要规则。 #

第二节 公司法 #

了解公司的类型；熟悉法人产权概念；熟悉公司经营原则的规定；熟悉分公司、子公司的法律地位；了解公司的设立方式和设立登记要求；了解公司章程的内容；熟悉公司的对外投资和担保规定；熟悉禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织架构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

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了解股份有限公司设立方式、程序；熟悉股份有限公司组织架构；熟悉股份有限公司股票发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及上市公司组织架构的专门规定。

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第三节 证券法 #

熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行、交易的“三个公平”原则；掌握发行、交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动中禁止行为的规定。

了解证券公开发行的有关规定；熟悉证券承销业务种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团、主承销商；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。 #

了解证券交易的条件、办法等一般规定；了解股票上市的条件、申请、公告；了解债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停、终止交易的情形；熟悉信息披露制度和虚假信息披露的法律后果；了解内幕交易行为；熟悉证券市场操纵行为；了解虚假陈述、误导信息行为及欺诈客户行为。 #

第四节 基金法

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了解基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念、权利和义务；了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；了解公募基金的运作模式；掌握基金财产独立的要求；理解基金财产债权债务独立的重要意义。 #

熟悉公募与私募基金募集的区别；了解私募基金合格投资者的要求；了解私募基金的投资范围；了解私募基金管理人的登记要求及私募基金募集的备案要求；了解相关法律责任。 #

第五节 期货交易管理规定 #

掌握期货的概念、特点、种类；熟悉期货交易所的职责；了解期货交易所会员管理的有关规定、内部管理制度；了解期货公司的设立条件；了解期货公司的业务许可制度；了解期货交易的基本规则；了解期货监督管理的基本内容；了解期货相关法律责任的规定。 #

第六节 证券公司监督管理规则 #

熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；熟悉禁止证券公司股东、实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定；了解证券公司股东出资的规定；了解持有证券公司5%以上股份的股东、实际控制人的资格规定；掌握证券公司设立时业务范围的规定；熟悉证券公司章程重要条款变更的规定；了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的有关规定；了解证券公司及其境内分支机构设立、变更、注销登记的规定；熟悉证券公司组织机构的规定；掌握证券公司及其境内分支机构业务经营的规定；掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定；熟悉客户资产保护的有关规定；熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定；了解证券公司信息报送的主要内容和要求。

了解证券监管机构对证券公司监督管理的主要手段（月度报告、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改及可以采取的措施）；了解证券公司的主要违法违规情况及其处罚措施。 #

第二章 证券从业人员管理

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第一节 就业条件

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了解从事证券业务的专业人员的范围；了解从事证券业务的专业人员的资格条件；熟悉从业人员申领执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理的有关规定；熟悉违反从业人员资格管理有关规定的法律责任。 #

掌握证券经纪业务营销人员职业资格管理的有关规定；掌握证券投资基金销售人员职业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询人员分类及其职业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询师的注册要求；掌握证券分析员的注册要求；熟悉保荐人的资格管理规定；掌握投资保荐人从事客户资产管理业务职业注册的相关要求；熟悉财务顾问保荐人应具备的条件。

第二节 职业操守

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了解证券从业人员行为准则；熟悉中国证券业协会关于诚信经营的有关规定；了解证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限、程序等。

了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的相关规定；掌握证券经纪业务营销人员的职业行为范围及禁止事项。 #

了解证券投资基金销售及代销金融产品的行为准则。 #

了解证券投资顾问的禁止行为及法律责任；了解投资顾问出具证券研究报告时应遵循的专业准则。 #

了解保荐代表人的职业行为规范；了解保荐代表人违反相关规定所应承担的法律责任或采取的监管措施。

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熟悉资产管理投资发起人职业行为管理的相关要求。 #

熟悉财务顾问发起人的职业行为准则。

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熟悉证券行业财务会计人员职业行为规范。

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第三章 证券公司业务规范 #

第一节 证券经纪 #

了解有关证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立、完善经纪业务管理制度的有关规定；熟悉证券公司经纪业务中的账户管理、三方托管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、询价咨询等基本规则、业务风险和监管要求；掌握经纪业务中的禁止性行为；熟悉监管机构对经纪业务的监管措施。

第二节 证券投资咨询 #

掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系；掌握证券、期货投资咨询业务的管理法规；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其从业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；掌握使用“股票推荐软件”从事证券投资咨询业务的有关规定；了解监管机构、自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律措施；掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规范；掌握监管机构对证券投资顾问业务的有关规定；掌握监管机构对出具证券研究报告业务的有关规定。 #

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

了解有关上市公司收购、上市公司重大资产重组的主要法律法规；了解证券公司不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形；熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管及法律责任。 #

第四节 证券承销与保荐

了解有关证券公司发行与承销业务的主要法律法规；熟悉证券发行与承销业务的一般规定；了解证券发行与承销信息披露的有关规定；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定；熟悉监管机构对证券发行与承销的监管措施；掌握违反证券发行与承销相关规定的处罚措施。 #

第五节 证券自营交易

了解有关证券公司自营业务的主要法律法规；了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制、风险监控制度的一般规定；了解证券自营业务决策与授权的要求；了解证券自营业务经营的基本要求；掌握证券公司自营业务投资范围的规定；掌握证券自营业务持仓规模的要求；掌握自营业务的禁止性行为；熟悉证券自营业务的监管办法及违反相关法律法规的法律责任。

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第六节 证券资产管理 #

熟悉证券公司开展资产管理业务的基本原则和要求；了解证券公司客户资产管理业务的种类和基本要求；了解开展资产管理业务的投资发起人人数最低要求。 #

了解资产管理合同应当包括的必备内容；掌握办理定向资产管理业务的要求、接受客户最低净资产值要求；掌握办理集合资产管理业务接受的资产形式；熟悉合格投资者的要求；熟悉关联交易的要求；掌握资产管理业务禁止行为的相关规定。 #

熟悉资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务中了解客户、披露客户信息、揭示风险的相关规定；掌握资产管理业务中客户资产托管的基本要求；掌握监管机构对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；掌握资产管理业务违反相关规定的法律责任。 #

了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。 #

第四章 证券市场典型违法违规行为 #

第一节 证券一级市场

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熟悉未经批准公开、变相公开发行证券的特征及其法律责任；熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、追诉标准和法律责任；了解非法集资罪的犯罪构成、追诉标准，熟悉其法律责任；了解违法披露、不披露重要信息行为的行政责任和刑事责任的认定；了解未经批准改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任。

第二节 证券二级市场

掌握欺骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定；掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任和行政责任的认定；掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任和行政责任的认定；掌握操纵证券、期货市场的刑事责任、民事责任和行政责任的认定；掌握在证券交易活动中提供虚假陈述、误导信息等的民事责任、行政责任和刑事责任的认定；熟悉信托财产运用中的背信罪的犯罪构成、追诉标准和法律责任。 #

金融市场基础知识 #

第一章 金融市场体系 #

第一节 全球金融体系

掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。 #

熟悉非证券金融市场的概念系统分析师考试大纲，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。

了解全球金融市场的形成和发展趋势；了解国际资本流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。

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第二节 中国的金融体系

了解新中国成立以来我国金融市场的演变历史；熟悉当前我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解银行、证券、保险、信托行业相关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”监管架构。 #

了解中央银行的主要职能；熟悉准备金制度、货币乘数等概念；掌握货币政策的概念、手段和目标；掌握货币政策工具的概念和工作原理；了解货币政策的传导机制。

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第三节 中国多层次资本市场

掌握资本市场的层次特征；掌握多层次资本市场的主要内容和结构特征。

熟悉我国多层次资本市场建设现状及发展趋势；熟悉场内市场的定义、特点和功能；熟悉场外市场的定义、特点和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司类型及管理规则；熟悉全国中小企业股份转让系统上市公司类型及管理规则；熟悉私募基金市场、区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价及服务体系的概念和特点。 #

第二章 证券市场主体

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第一节 证券发行人 #

掌握证券市场融资活动的概念、方式和特点；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。

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掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府及政府机构直接融资的方式和特点；熟悉企业（公司）直接融资的方式和特点；掌握金融机构直接融资的特点；熟悉直接融资对金融市场的影响。 #

第二节 证券投资者

掌握证券市场投资者的概念、特征、分类；了解我国证券市场投资者的结构及其演变。

掌握机构投资者的概念、特点和分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构投资者的概念、特点和分类；掌握金融机构投资者的概念、特点和分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念和特点；掌握企业和公众机构投资者的概念和特点；掌握基金投资者的概念、特点和分类。

掌握个人投资者概念，熟悉个人投资者的风险特征、投资者适当性。

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第三节 中介机构 #

掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历史；掌握我国证券公司的监管体制和具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容。 #

熟悉证券服务机构的类别；熟悉从事证券法律业务的律师事务所管理；熟悉从事证券、期货相关业务的注册会计师、会计师事务所管理；熟悉证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉从事证券业务的资信评级机构的管理；熟悉从事证券、期货业务的资产评估机构的管理；掌握从事转融通业务的证券金融公司的管理；熟悉证券服务机构的法律责任、市场准入。

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第四节 自律组织 #

掌握证券交易所的定义、特点和主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历史。 #

了解证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟悉证券业协会的职责和自律职能；了解证券业协会的组织架构。 #

第五节 监管机构 #

熟悉证券市场监管的意义、原则，以及市场监管的目标和手段；掌握我国证券市场的监管体制；掌握国务院证券监管机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监管机构的职责和权力。 #

第三章：股票市场

第一节 股票

掌握股票的定义、性质、特点和分类；熟悉普通股与优先股、记名股票与不记名股票、有面值股票与无面值股票的区别和特点；掌握股利政策、股份变动等股票相关的资本管理概念。

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了解股票的票面价值、账面价值、清算价值、内在价值等概念及联系；熟悉股票的理论价格、市场价格的概念和引起股票价格变动的直接原因；了解影响股票价格变动的相关因素。

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了解普通股股东的权利与义务；了解公司利润分配顺序、股利分配条件及原则、剩余财产分配条件及顺序；熟悉股东参与重大决策权、资产收益权、剩余财产分配权、优先认购权等概念。 #

熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股的分类及各种优先股的含义。 #

了解我国各类股票的概念；了解我国股票按投资主体性质进行的分类及概念；了解我国股票按有无限制流通进行的分类及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股的概念。

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了解我国股权分置改革情况。 #

第二节 股票发行

熟悉股票发行制度概念；了解我国股票发行制度的沿革；掌握核准制、核准制、注册制的概念和特点；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票无纸化发行、初始注册制度。 #

了解新股公开、私募发行的基本情况、一般规定、配股特别规定、增发特别规定；熟悉增发、配股的发行方式。

第三节 股票交易

了解证券账户的种类；了解开立证券账户的基本原则和要求；了解证券交易的原则和规则；了解委托指令的基本分类；了解证券交易的竞价原则和方式；了解做市商交易的基本概念和特点；了解融资融券交易的基本概念。 #

熟悉委托指令的内容；熟悉委托接受的程序和流程；了解证券托管、证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券交易中交易费用的种类；了解股票交易的清算、交割程序；了解股票的非交易过户和担保业务；了解证券委托的形式；了解撤销委托指令的条件和程序。

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熟悉股票价格指数的概念和作用；了解股票价格指数编制的步骤和方法；熟悉我国主要股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。

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了解沪港通的概念及组成部分；了解沪港通股票范围、投资额度的相关规定。

第四章：债券市场 #

第一节 债券 #

掌握债券的定义、面值要素、特点、分类；熟悉债券与股票的异同；熟悉影响债券期限和利率的主要因素。

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掌握国债的定义、性质和特点；掌握中央政府债券的分类；了解我国国债的种类、特点及区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法；了解我国国债、地方政府债券的发行情况。 #

掌握金融债券、公司债券、企业债券的定义及分类；了解我国金融债券的种类及管理条例；熟悉各种公司债券的含义；了解我国企业债券的种类及管理条例；了解我国公司债券的管理条例；熟悉我国公司债券与企业债券的区别。 #

了解中小企业私募债务的定义及特征。 #

掌握国际债券的定义、特点和分类；掌握国外债券、欧洲债券的概念和特点；了解我国国际债券的发行概况。 #

第二节 债券发行与承销

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了解我国国债的发行方式；熟悉记账式国债、凭证式国债的承销程序；熟悉国债销售价格及影响国债销售价格的因素。

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了解财政部代发地方政府债券与地方政府自行发债的相同点和不同点。

熟悉我国家金融债券的发行条件，运营要求，注册和赎回条例； #

熟悉在我国发行企业债券和公司债券的基本条件，筹集的资金的投资指导以及不允许重新发行的情况下的情况； #

熟悉公司短期保证金交易和中期票据的注册规则和承销组织；

熟悉证券公司的发行条件和条款； #

了解国际发展机构对RMB债券发行和承销的相关法规。

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第3节债券交易 #

掌握现货债券交易的基本概念系统分析师考试大纲，回购交易，远期交易和期货交易，熟悉现货债券交易，回购交易，远期交易和期货交易的差异； #

掌握债券评级的定义和含义； #

了解银行间债券市场的发展； #

第5章：证券投资基金和衍生工具

第1节证券投资基金

掌握证券投资的定义；在交流上交易开放式资金的概念和特征；

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私募股权基金的概念和特征；

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熟悉基金单位持有人的权利和义务；

熟悉基金管理费，托管费，交易费用，营业费和销售服务费的含义和撤回法规； #

熟悉基金收入的来源，利润分配方法和分配原则； #

第2节衍生物 #

掌握衍生物的概念和基本特征；

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掌握财务期货和财务期货的定义；财务选择的主要功能； #

了解RMB的利率互换的业务内容； #

第6章：财务风险管理 #

第1节风险概述

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掌握风险的概念； #

第2节风险管理 #

掌握风险管理的概念；