证券业协会发布重磅文件专科在校生不再具有报名资格

7月8日午间，美国期货业商会网站公布三份有关期货从业者的重磅文件，分别为《证券行业专业人员水平评价检测施行条例》(下称《测试条例》)《证券公司从业人员业务轮训条例》(下称《培训条例》)及《证券公司从业人员业务轮训大纲》。

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其中，三项条例中，《测试条例》涉及到期货从业者的考试，最为引人关注。

与原先的期货从业资格考试规定相比，新政的这些地方都有较大的改动： #

一、考试名称由原先的期货从业资格考试，弄成了期货行业水平检测； #

二、报名条件进行了紧缩，本本科在校生不再具备报考资格，本科在校生仍可报考；

三、成绩有效租期两年，此前默认常年有效； #

四、考试的组织方式新增了预约考试；

五、考试违法情形由原先的17种降低至20种，加强对考试违法惩罚力度。

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本本科在校生不再具备报考资格

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本科在校生仍可报考

中证协表示，《测试条例》旨在规范期货行业专业人员水平评价检测工作的组织、实施、命题、成绩管理、参与各方责任等。期货业从业人员资格考试调整为非准入类的专业能力水平评价检测，检测目的为综合调研从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，检测成绩是证明其具有从事相应期货业务的专业能力参考。 #

为合理运用考试资源，提升检测针对性，结合行业人员文凭构成以及工作状况，《测试条例》在报考条件和成绩管理体制方面较此前准入类资格考试有所调整。为落实“稳就业”要求2023证券业从业资格考试，便于行业从业人员入职调职还要，将针对行业推出专场检测和愈加灵活的预约检测。同时，结合实践明晰了水平评价检测非法情形和非法责任。 #

《每日经济新闻》记者留意到，其中最新的报考条件有三条： #

一是报考截至日年满18周岁。

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二是取得国务院教育行政部委认可的专科及以上文凭；或具备大学或相当于大学文化程度，且具备三十六个月以上工作经历；或期货公司、证券投资咨询公司等期货行业机构已出具聘用通告的中学本（专）科应届结业生等人员。

三是具备完全刑事行为能力。 #

此前的通常从业资格考试也要三个报考条件。一是报考截至日年满18周岁。二是具备大学或坦承相当于大学及以上文化程度。三是具备完全刑事行为能力。

虽然新政的报考条件进行了紧缩。此前有大学或以上文凭才能报考，也就是本科或则专科的在校生也具有报考资格。按照新政，要具备本科或以上文凭能够报考，本本科在校生早已不再具备报考资格，不过，应届生且领到券商等聘用通告的除外。按照这一规定，博士在校生仍可报考。 #

成绩有效期五年，此前默认常年有效

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可预约出席考试 #

旧的规定对考试成绩有限时限未做明晰规定，新政明晰，成绩有效期五年。

《实施条例》称，检测课目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。专项业务水平评价检测或中级管理人员水平评价检测成绩达到基本要求且在有效期内的，其通常业务水平评价检测成绩在此其间持续有效。检测成绩超过有效期的，相应成绩失效。

已通过水平评价检测的期货行业专业人员，在期货行业从业或任职其间的所有检测成绩持续有效；检测达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从期货行业机构辞职少于36个月的，所有检测成绩失效。 #

这也就意味着，假如考试通过后，十年没有进行执业登记，或则辞职少于3年，就该再次再考试。 #

值得留意的是，《实施条例》发布前，出席期货业从业人员资格考试通常从业资格考试和专项业务类资格考试相关课目考试的人员，其成绩常年有效，不适用这次《实施条例》成绩时效的规定。

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据了解，征询意见稿规定的成绩有效期是1年，不少人对此进行了意见反馈。中证协称，针对反馈意见比较集中的检测课目成绩成效的内容，商会在参考其他行业考试有效期的基础上，结合期货行业从业的要求和特性，对检测课目有效期进行调整。通过检测的课目有效期从12个月延长为36个月，在此基础上，对维持成绩有效性，进行吊销登记或从期货行业机构辞职连续时间从12个月延长为36个月。

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中证协称，近几年，受新冠灾情等影响，考试组织步履维艰。灾情常态化下，为保证考试的正常组织推行，便于行业从业人员入职调职还要，商会在原社会会考的基础上，针对行业从业人员推出专场检测和愈加灵活的预约检测，并规定了检测的组织推行要求。 #

《实施条例》规定，检测包括常规检测和预约检测。常规检测是指考生在规定时间、指定考点和考场出席检测，检测全程接受工作人员监督和视频监控，常规检测包括统一检测、专场检测等组织方式。统一检测面向符合规定报考条件的全部人员；专场检测面向符合规定报考条件的期货行业机构人员，以及符合国家相关新政的特定人员等。

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预约检测是指中证协按照期货行业机构检测需求，在约定时间，约定考场进行检测。 #

据悉，为严厉考试纪律，中证协还非常明晰检测非法情形从原先的17种降低至20种，并依照违法行为严重程度，将处理类型调整为轻度、一般、严重、特别严重四类。对非常严重的违法情形，予以取消当次全部成绩且禁考60个月。 #

非常严重违法包括：（一）组织作弊，或则为别人推行组织作弊行为提供便利的；（二）由别人冒名取代出席检测或则冒名取代他淫羊藿加检测的；（三）誊写或使用摄录设备获取检测内容的；（四）在检测过程中使用器材接收、发送有关信息的；（五）恐吓、侮辱、诽谤、殴打或报复工作人员，导致工作人员人身伤害或财产损失的；（六）必须予以相应处理的其他违法行为。 #

从业者后续轮训将包括多个方面

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另外两份文件--《证券公司从业人员业务轮训条例》和《证券公司从业人员业务轮训大纲》则注重于期货从业者的后续教育。

其中，《培训条例》对期货从业人员业务轮训工作进行了系统性规范。

中证协强调，期货公司应推行轮训机制，将轮训列入期货从业人员考评，记录和核核实券从业人员轮训状况，推行期货从业人员业务轮训等，确保其把握与岗位职责相关的法律法规、执业规范，持续具有与岗位相适应的专业素养。期货从业人员轮训要重视党建推动、行业文化、职业道德方面的内容。按照从业人员执业状况、专业能力水平评价状况、处罚处分举措状况、诚信状况、其他执业名声状况及为行业发展、履行社会责任做出贡献状况等2023证券业从业资格考试，对从业人员业务轮训施行差别化、动态管理。 #

《培训大纲》对期货公司从业人员的轮训内容提出了指导性要求。主要内容包括“党建推动、行业文化、职业道德”“法律法规”“专业技能”等方面，并明晰相应的参考内容范围和细目，从而逐步完善从业人员的职业道德教育、法规新政轮训和专业能力轮训，促使产生“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。 #

中证协表示，期货从业人员是实现期货行业职责，服务实体经济和社会财富管理的基础和保障，检测、培训是推动期货从业人员队伍提高职业道德和专业素质的重要方式。商会将结合两项规则的推行，逐步压实机构主体责任，不断推动行业诚信约束、声誉约束、自律约束、规则约束，引导行业从业人员尊贵信义、崇尚专业、忠实责任、珍惜名声，促进行业守正创新、高品质发展。 #

记者|王砚丹

编辑|程鹏赵云杜恒峰盖源源

校对|王月龙 #