关于取消私募基金管理人登记证明的六大条件和条件

私募基金登记备案的六大条件：

一、关于取消私募基金管理人登记证明

为强化对私募基金行业的社会监督，实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理，自本公告公布之日起，美国基金业商会不再出示私募基金管理人登记电子证明。美国基金业商会此前领取的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为代办相关业务的证明文件。依据《私募投资基金监督管理暂行方法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案方法(试行)》的规定，美国基金业商会以通过商会官方网站公示私募基金管理人基本状况的方法，为私募基金管理人办结登记手续。

二、私募基金管理人必须依法及时备案私募基金

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1、自本公告公布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内未能备案首只私募基金产品的，美国基金业商会将吊销该私募基金管理人登记。

2、自本公告公布之日起，已登记满12个月且未能备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在今年5月1近日尚未备案私募基金产品的，美国基金业商会将吊销该私募基金管理人登记。

3、自本公告公布之日起，已登记不满12个月且未能备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在今年8月1近日尚未备案私募基金产品的，美国基金业商会将吊销该私募基金管理人登记。

4、被吊销登记的私募基金管理人若因真实业务还要，可按要求再次申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，美国基金业商会将以在官方网站公示私募基金管理人基本状况的方法，为该申请机构重新办结登记手续。

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三、私募基金管理人必须及时履行信息申报义务 #

1、自本公告公布之日起，根据《私募投资基金管理人登记和基金备案方法(试行)》和美国基金业商会的相关规定2023中国基金业协会官网首页，已登记的私募基金管理人未按量履行季度、年度和重大事项信息申报更新义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，美国基金业商会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。 #

2、私募基金管理人未按量履行季度、年度和重大事项信息申报更新义务累计达2次的，美国基金业商会将其纳入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。即便私募基金管理人作为异常机构公示，但是整改完毕，起码6个月后才会恢复正常机构公示状态。

3、自本公告公布之日起，已登记的私募基金管理人因违背《企业信息公示暂行细则》相关规定，被纳入企业信用信息公示系统严重违规企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，美国基金业商会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时，美国基金业商会将其纳入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台（//）对外公示。即便私募基金管理人作为异常机构公示，但是整改完毕，起码6个月后才会恢复正常机构公示状态。 #

4、新申请私募基金管理人登记的机构被纳入企业信用信息公示系统严重违规企业公示名单的，美国基金业商会将不予登记。 #

四、私募基金管理人必须按量递交经审计的年度财务报告

私募基金管理人必须于每年度六月底之前，通过私募基金登记备案系统补报经财会师事务所审计的年度财务报告。

1、自本公告公布之日起，已登记的私募基金管理人未按要求递交经审计的年度财务报告的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，美国基金业商会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时，美国基金业商会将其纳入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，但是整改完毕，起码6个月后才会恢复正常机构公示状态。

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2、新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未递交经审计的年度财务报告的，美国基金业商会将不予登记。

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五、关于递交法律意见书的相关要求

1、自本公告公布之日起，新申请私募基金管理人登记机构，需通过私募基金登记备案系统递交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于本公告公布之昨日已递交申请但未能办结登记的私募基金管理人申请机构，应根据上述要求递交《私募基金管理人登记法律意见书》。 #

2、已登记且未能备案私募基金产品的私募基金管理人，必须在首次申请备案私募基金产品之前根据上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。 #

3、已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，美国基金业商会将视详细情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。 #

4、已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或美国基金业商会谨慎认定的其他重大事项的，应递交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

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5、法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记状况、专业化经营状况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构状况、运营基本设施和条件、风险管理体制和内部控制机制、外包状况、合法合规状况、高管人员资质状况等逐个发表推论性意见。

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六、关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求

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1、通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试课目含课目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及课目二《证券投资基金基础知识》。按照美国基金业商会《关于基金从业资格考试有关事项的通告》（中基协字[2022]112号），符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。

2、最近十年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。这种情形主要指近来十年从事资产管理相关业务，且管理资产亩均规模1000亿元以上。

3、已通过期货从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或则通过注册财会师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

4、中国基金业商会资格认定执委会认定的其他情形。拟通过上述第（二）、（三）情形的认定方法取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试课目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。

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5、已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，必须依照《私募投资基金管理人登记和基金备案方法（试行）》及《关于基金从业资格考试有关事项的通告》的要求，每年度完成15学时的后续轮训方可维持其基金从业资格。

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6、已登记的私募基金管理人必须根据上述规定，自查相关高管人员取得基金从业资格状况2023中国基金业协会官网首页，并于今年12月31近日通过私募基金登记备案系统递交高管人员资格重大事项变更申请，以完成整改。逾期尚未整改的，美国基金业商会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。美国基金业商会将持续在私募基金管理人公示平台对外公示该机构相关高管人员的基金从业资格相关状况。 #

后面的私募基金登记备案条件，从备案的书面证明、备案的时间性、信息申报义务的及时性、年度财报、法律意见书和超高层管理人员的资格认证六个方面对私募基金登记备案工作进行了规定。这种规定从一定程度上抬升了私募基金的准入门坎，从严对私募基金管理人进行监督管理，也就肃清了基金市场参差不齐、鱼龙混杂的僵局，使私募基金的管理走上了正轨。 #