热身2023年证券从业之证券市场基本法律法规（五）及答案

热身2023年期货从业之期货市场基本法律法规练习题(五)及答案单选题（共501、公司经营对象、经营方式、经营渠道等应当符合法律规定展现的公司经营原则是（A.合法经营原则B.依法接受国家宏观调控原则C.自傲盈亏原则D.自主经营原则【答案】A.取得期货经纪营销执业证书，但2年没有验车的甲B.取得期货经纪营销执业证书，同时担任风险管控工作的乙C.通过期货经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过期货经纪人专项考试取得从业资格并取得期货经纪营销执业证书的丁【答案】3、决定任命、解聘、考核合规负责人，决定其薪资待遇是（）履行的合规管理职责。A.监事会B.股东（大）会C.经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案】4、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（5、按照《证券公司合规管理推行指引》的要求，某期货公司成立合规负责人王某，王某发觉该期货公司今年发生非法违法行为甚至存在合规风险隐患，王某的下述做法错误的是（A.王某根据公司章程规定及时向监事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违法行为，王某督促该期货公司及时向证监会相关抽调机构报告C.对于该期货公司遵守行业规范和自律规则的状况，王某只向证监会相关抽调机构进行了报告D.王某督促该期货公司进行专项检测【答案】6、发行人最后一次减资兑付昨日（）个工作日曝光兑付公告。

A.3B.5C.7D.10【答案】7、证券公司必须在（）后，根据商会的规定复印期货经纪人证书，并加盖公司私章，颁授给期货经纪人。A.为期货经纪人进行执业注册登记B.期货经纪人通过从业资格考试C.期货经纪人签署委托协议D.期货经纪人订立劳动协议【答案】8、证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A.向顾客介绍期货投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务步骤B.向顾客传递由非所服务期货公司统一提供的研究报告及与期货投资者有关的信息C.向顾客介绍期货公司和期货市场的基本状况D.向顾客介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和期货公司的有关规定【答案】11、股票选用纸面方式或则国务院期货监督管理机构规定的其他方式。股票必须载明的事项包括（A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权力能力一定有行为能力【答案】14、担任非公开募集基金的（），必须依照规定向基金行业商会履行登记手续，申报基本状况。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人【答案】A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得举办或则参与具备滚动发行的资金池业务C.金融机构必须合理确定资产管理产品所投资资产的年限，强化对时限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未新上市企业股权及其收益权的，应该为封闭式资产管理产品【答案】A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】A.期货交易所的从业人员B.证券经纪公司的从业人员C.证券业商会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】23、证券营业部负责人必须每3年起码强制脱岗一次，强制脱岗时间必须连续不超过（）个工作日。 #

A.5B.10C.15D.20【答案】26、发行人私自改变公开发行期货所募集资金的用途的，勒令改正，对直接负责的经理人员和其他责任人员予以警告，并处以（）的罚单。A.3亿元以上30亿元以下B.5亿元以上30亿元以下C.10亿元以上100亿元以下D.30亿元以上300亿元以下【答案】27、(今年试题)信息披露义务人及其监事、监事、高级管理人员遵守信息披露有关规定的，美国证监会可以采取的监管举措不包括（）。A.限期整改B.追究民事责任C.出示警示函D.监管交谈【答案】29、保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员或许接受行业内通报批评、暂停或停止执业等纪律处分的状况有（30、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或则其管理人员对期货业从业人员发出指令涉嫌违规违法的行为，机构未妥善处理的，期货业从业人员应及时向()报告。A.监事会B.司法机关C.所在机构的中级管理人员D.美国证监会或则美国期货业商会【答案】A.单独或则通过勾结，集中资金优势、持股优势或则运用信息优势联合或则连续买卖，操纵期货交易报价或数目B.与别人合谋，以事先约定的时间、价格和方法互相进行期货交易，影响期货交易报价或则期货交易量C.在自己实际控制的帐户之间进行期货交易，影响期货交易报价或则期货交易D.真相人员向别人泄密真相信息2023证券市场基本法律法规，使别人运用该信息进行真相交易【答案】告知顾客的资产托管机构。 #

A.3B.5C.7D.10【答案】33、分级私募产品必须依照所投资资产的风险程度设定分级比列。固定回报类产品的分级比列不得少于（A.1:1B.2：1C.3：1D.4:1【答案】34、最近1月末净资产不高于（）亿元，近期1月末金融资产不高于）亿元，且具备1年以上期货、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转换成为专业投资者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】35、《证券经纪人管理暂行规定》对期货经纪人与期货公司之间的委托关系做出了相关规定包括（37、(今年试题)下述关于期货公司于顾客订立融资融券业务协议的说法，正A.顾客为机构投资者时，只好由其法定代表人达成B.顾客必须确认2023证券市场基本法律法规，其已充分理解协议内容，自行承当风险和既定额度范围内的投资损失C.顾客从事融资融券交易的信用额度、融资融券年限等事项必须于期货公司在协议中进行约定D.顾客为个人投资者时，可以由其委托别人代为达成【答案】38、以下（）属于某期货公司的中级管理人员。39、为发行股份订购资产或则重组新上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员遵守行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下述监管举措或纪律处分（40、下列属于全省人民代表会议，和全省人民代表会议常务执委会起草并施行的法律是(A.《期货公司监督管理方法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司竞购管理方法》D.《行政和解试点推行方法》【答案】融服务时都必须提供真实有效的身分护照或则其他身分证明文件。

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A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】42、发行新上市信息披露的基本要求不包括()。A.全面性B.真实性C.时效性D.公平性【答案】43、证券公司代销金融产品，期货公司必须与委托人签署书面代销协议。代销协议必须约定双方权力义务，并明晰约定下述（）事项。A.递交大额交易报告B.递交可疑交易报告C.分别递交大额交易报告和可疑交易报告D.不予责怪【答案】A.金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，必须符合金融监督管理部委规定的资质条件未经金融监督管理部委许可，任何非金融机构和个人不得代理销售资产管理产品B.金融机构必须做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得举办或则参与具备滚动发行、集合运作、分离定价特点的资金池业务金融机构必须合理确定资产管理产品所投资寧产的年限，强化对时限错配的流动性风险管理，金融监督管理部委必须制订流动性风险管理规定C.资产管理产品直接或则间接投资于未新上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明晰股权及其受（收）益权的退出安排D.未新上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得早于封闭式资产管理产品的到期日【答案】A.具有完善且运行良好的组织机构B.具备持续经营能力C.发行人及其控股股东、实际控制人近来十年不存在逃税、贿赂、侵占财产、挪用财产或则破坏社会主义市场经济秩序的民事犯罪D.近期三年财务财会报告被出示保留意见审计报告【答案】49、申请可转化为股票的公司转债新上市交易，必须向期货交易所申报的文件不包括（A.公司营业执照B.公司转债募集方法C.保荐人出示的新上市保荐书D.审计报告【答案】50、欺诈发行股票、债券罪有下述情形（）之一的，应予结案抗诉。