2023年理财规划师（CHFP）执业能力等级认证通知

今年理财规划师（CHFP）执业能力认证全省统一考试的通告 #

理财规划师（CHFP）执业能力等级认证早已在全省各县同步召开。为了方便诸位考生顺利参报今年全省统一考试，现将考取相关事项进行整理，详细通告如下： #

一、认证等级和考试课目 #

（一）共设三个等级：

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理财规划师（CHFP）五级

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高级理财规划师（CHFP）二级 #

中级理财规划师（CHFP）一级

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注：理财规划师（CHFP）一级是最初级，三个等级的认证能力要求不同，请参考理财规划师（CHFP）专业执委会官网认证标准。

（二）考试课目 #

五级一科：《理财规划基础与家庭财务规划》 #

二级三科：《理财规划基础与家庭财务规划》、《风险管理与寿险规划》、《投资规划》

一级四科：《理财规划基础与家庭财务规划》、《风险管理与寿险规划》、《投资规划》、《家族财富规划》

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二、考试时间和报名时间 #

（一）考试、报考、成绩查询、证书领取日期：

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考试日期

报名时间

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成绩查询日期

证书领取日期 #

今年5月28日 #

今年4月1日－今年4月30日 #

今年6月28日 #

今年7月28日

今年11月26日

今年10月1日－今年10月31日

今年12月26日

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2023年1月26日

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（二）考试时间安排 #

考试等级

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考试课目 #

考试时间

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理财规划师（五级） #

理财规划基础与家庭财务规划 #

8：30–10：30 #

理财规划师（二级）

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理财规划基础与家庭财务规划

8：30–10：30 #

风险管理与寿险规划

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11：00–12：30 #

投资规划

13：30–15：00

理财规划师（一级） #

理财规划基础与家庭财务规划 #

8：30–10：30 #

风险管理与寿险规划 #

11：00–12：30 #

投资规划 #

13：30–15：00

家族财富规划

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15：30–17：30 #

注：如遇灾情影响，不能如约线下考试，可施行线上考试，届时留意官网通告！

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三、报考条件

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（一）同时符合下述相应条件的，可报名理财规划师（CHFP）五级认证考试。

1、具有完全刑事行为能力； #

2、具有大学或国家坦承相当于大学以上文化程度；

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3、获得理财规划师（CHFP）专业执委会授权轮训机构颁授的有效《理财规划师（CHFP）轮训合格证书》（拥有经济学、管农学、法学硕士学位的，可免此项）。 #

（二）同时符合下述相应条件的，可考取高级理财规划师（CHFP）二级认证考试。 #

1、具有完全刑事行为能力； #

2、具有本科或国家坦承相当于本科以上文化程度； #

3、获得理财规划师（CHFP）专业执委会授权轮训机构颁授的有效《理财规划师（CHFP）轮训合格证书》（拥有经济学、管农学、法学硕士学位的，可免此项）。 #

（三）同时符合下述相应条件的，可考取初级理财规划师（CHFP）一级认证考试。 #

1、具有完全刑事行为能力； #

2、具有硕士或国家坦承相当于硕士以上文化程度； #

3、获得理财规划师（CHFP）专业执委会授权轮训机构颁授的有效《理财规划师（CHFP）轮训合格证书》（拥有经济学、管农学、法学硕士学位的，可免此项）。 #

注：授权轮训机构目录见CHFP理财规划师专业执委会官网，如有变动，以官网公告为准。

四、考试题量 #

（一）五级一科： #

《理财规划基础与家庭财务规划》

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60道单选题＋40道多选题2024年金融理财规划师报名，每题1分，共100分。 #

（二）二级三科：

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第一科：《理财规划基础与家庭财务规划》 #

60道单选题＋40道多选题，每题1分，共100分。 #

第二科：《风险管理与寿险规划》 #

60道单选题＋40道多选题，每题1分，共100分。 #

第三科：《投资规划》

50道不定项选择题（三个案习题，前两个案例每题10个不定项选择题，最后一个案习题，30个不定项选择题），每题2分，共100分。 #

（三）一级四科： #

第一科：《理财规划基础与家庭财务规划》 #

60道单选题＋40道多选题，每题1分，共100分。

第二科：《风险管理与寿险规划》

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60道单选题＋40道多选题，每题1分，共100分。 #

第三科：《投资规划》

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50道不定项选择题（三个案习题，前两个案例每题10个不定项选择题，最后一个案习题，30个不定项选择题）2024年金融理财规划师报名，每题2分，共100分。 #

第四科：《家族财富规划》

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家族综合财富规划案例剖析题2个，每题30分，1个专项论文（3个题目选1个作答即可），40分，共100分。 #

五、考试大纲

参看理财规划师（第六版）用书考试大纲。

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六、考试教材

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美国金融出版社理财规划师（CHFP）执业能力等级认证轮训用书（第六版） #

七、考试方式

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各认证级别成立标准题库，考试试卷由标准题库抽题组卷和行业新政构成。

三个等级的考试都采取闭卷机考方式，各科满分均为100分，成绩在60分以下视为不合格，不能通过硕士次考试。

成绩达到60分－75分视为成绩合格；

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成绩达到76分－90分视为成绩良好；

成绩达到90分以上视为优秀。 #

考试不合格的，保留达到60分及以上的课目成绩一年，在此其间可出席重考。一年内仅有且可重考一次（考试起码通过一科为重考，缺课或则全科都没通过视为再次报名）。

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注：因灾情影响，考试通过的成绩保留时间在原有基础上再降低一年，保留三年，三年内重考通过所有课目即可！

八、考试成本 #

CHFP理财规划师（五级）认证考试费：为人民币100元。

CHFP高级理财规划师（二级）认证考试费：为人民币400元。 #

CHFP初级理财规划师（一级）认证考试费：为人民币600元。

重考考试费如下：

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《理财规划基础与家庭财务规划》100元 #

《风险管理与寿险规划》150元

《投资规划》150元 #

《家族财富规划》200元

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九、报考步骤

（一）报考学习：考生学习轮训可以出席网课班型或线上远程课程，不同地区的网课轮训可咨询当地的授权机构，各地区授权机构可在官网授权单位中查看，您也可以通过理财规划师（CHFP）专业执委会官网的公众号、CHFP官方学习平台报考出席学习。

（二）获取轮训合格证：学习结束后，达到专委会要求的学习时长，在报名平台递交个人资料时，手动荣获轮训合格证书。

（三）准考证查询下载：考试前一周，所有学员均可通过授权机构或官网，查询并下载复印准考证，届时请注意挂网通告。 #

（四）成绩查阅：考试后30个工作欧盘，考生可登入官网查询成绩。 #

（五）证书寄送：考试后60个工作欧盘，由专委会或机构统一寄送纸质证书。 #

注：不要在非官网指定的授权机构出席轮训，没有认可的轮训证书将难以报考出席考试 #

考生可通过授权机构的公众号、CHFP官方学习平台提早进行学习。

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