投资管理宏观经济政策辅导：基金监管

投资管理宏观经济政策辅导：基金监管 #

定义基金监管是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为
监管机构中国证券监督管理委员会作依法对证券投资基金活动实施监督管理
监管内容包括对基金发起与设立的监管，对基金当事人包括基金管理人、基金托管人及其他机构的主体资格和行为的监管，以及对基金交易活动的监管。
1、证券投资基金由基金发起人发起设立。基金发起人申请设立基金，并须经中国证券监督管理委员会审查批准。
2、基金当事人的主体资格。基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司；基金管理人由依法设立的基金管理公司担任；基金托管人必须由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并须经证监会和银监会核准。
3、对基金当事人行为的监管，主要是监管、约束基金管理人和基金托管人的行为。
4、基金交易活动的监管。重点是对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动和基金信息披露情况进行监管。

【例题】银行业金融监管的内容主要是（）
A．对金融机构设立的监管
B．对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理
C．对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管
D．对金融市场进行监控和约束，包括对市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控等
E．落实证券市场禁入制度
答案A B C D  
解析：E选项是证监会的职能，要注意区分。

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