中证协官网披露首起从业人员考试作弊案处分

全新改版的中证协官网，披露了首起从业人员考试作弊案的处分。疑似当事人有着“三中一华”的背景，却由于行差踏错，或许毁掉职业生涯。

诚信建设抓典型

在劳动节其间完成改版的美国期货业商会，诚信信息栏新增了一则通报。 #

中证协点名的那位陈杭，在今年11月出席期货行业专业人员水平评价专场检测，报名的是“投资中行业务”科目检测。

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行家通过证监会2023年决算公告获知，期货从业人员考试（入门考试）通过率为40%；与证券从业考试相当，略高于通过率48%的基金从业人员考试。

但是，“投资中行业务”科目，作为通向保荐代表人之路的“进阶”考试，通过率要低太多。

这一考试牵涉知识范围极广，光是参考用书就包括CPA考试、司法考试、证券基金、金融学、经济学、证监会和交易所颁授的所有法规等。一年考一次，整体通过率只有10%左右；尤其是2010年，通过率只有1%。

随着注册制施行和执业资格的放宽，保代考试的通过率，听说早已提高到15%。但约为“七过一”的通过率司法考试 通过率，仍然是挑战。 #

这样看来，那位券商人士还是毫无上进心，主动挑战这一高难度的考试，希望为职业生涯开启新的篇章。这一点，倒是值得肯定。

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考试违纪出情况

但是，本应是严厉的考场中，却出现了尴尬的状况。 #

在今年11月26日举办的考试在，阅卷人员发觉，那位竟然在查阅电子腕表，当即“抓了现行”。 #

经中证协认定，其行为属于“在检测中使用相机等电子设备查阅相关内容的”严重违法情形，违背了《证券行业专业人员水平评价检测施行条例》的相关规定。 #

然而，这并非中证协首次取缔考试中的违纪行为。因此，此前的违纪人员显著的集中在财富管理条线。 #

自2023年以来的自律处分显示，“证券投资顾问业务”共有8次，“发布期货研究报告业务”科目2次。

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从违纪的详细状况来看，此前的非法行为包括翻查相机、拍摄题目和替代考试方面。本次出现的“高科技”，通过电子腕表作弊，行家是第一次见到。 #

从罚款来看，黄河期货湖北天大道营业部对违纪职员采取通报批评、降低基本工资1000元并扣发2023年末奖金的问责举措。其余进行内部问责的机构，均在中证协罚款“落地”前果断退团。也由于此，中证协的处分有程度差别。 #

本次，中证协考虑到非法行为发生时，所在机构已对陈杭采取勒令解除劳动协议的内部问责举措，对其罚款相对较轻：采取认定十二个月不适于从事全部期货业务分，并按规定计入中证协执业名声信息库和期货证券市场诚信档案数据库。 #

按说，券商从业人员本身就应当“诚实守信”。而保代这一职业，作为资本市场守门人，负有“勤勉尽责”的要求，对良知的要求应当更高。爱护羽毛的机构，选择与“瑕疵”人士割席，同样是为了维护行业和公司的荣誉。 #

这么，那位当事人或许任职的机构是哪家呢？ #

投行起点已不凡 #

因为中证协不再公开已吊销人员的执业信息司法考试 通过率，行家对比查看了伟海精英保存的历史数据。其实，“陈杭”这个昵称，有不少重名，例如某位与以前的下属隔空对喷后骤然辞职的剖析师。 #

但从履历来看，在今年仍任职于投行机构，但是现在早已辞职的从业人员，有且仅有一位“陈杭”。

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伟海精英数据显示，当事人为博士文凭，使得职业生涯的起点就是行业“顶流”：2023年7月，他加入华泰联合期货投资中行部委；任职三年后，他于2023年6月，离职中金公司，同样任职于投资中行部委。

同为“三中一华”，虽然还有“等差”。

2022中报显示，中金公司投行业务收入70.06万元，仅次于兴业期货（86.54万元）；华泰期货投行业务收入40.24万元，排行行业第六。而从人均薪资来看，中金公司在今年似乎有下降，仍然位列行业第二。