私募基金管理人高管的诚信方面要求有什么要求？

目录

1.这些人员需取得基金从业资格？

2.私募基金管理人的职员怎样取得基金从业资格？ #

3.基金从业人员后续轮训以何种样的方式进行？

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4.对相关人员的竞业严禁及兼职要求是哪些？ #

5.未完成首支私募基金备案的私募基金管理人，是否可以申领法定代表人、高级管理人员等变更？ #

6.私募基金管理人应当设置合规风控中级管理人员吗？对合规负责人有何种专业要求？ #

7.对于私募基金管理人高管的诚信方面有哪些要求？

这些人员需取得基金从业资格？

依据《基金法》的规定，基金从业人员必须具有基金从业资格，并授权商会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务轮训。 #

依据《证券基金经营机构监事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理方法》《基金从业人员管理规则》等相关规定，下述从业人员必须注册取得从业资格： #

（一）公募基金管理人、从事私募资产管理业务的期货证券经营机构及私募期货投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究剖析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察内控、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员，包括相关业务部委的管理人员；

（二）私募股权（含风投）投资基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（指派代表）、合规风控负责人等中级管理人员；

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（三）基金托管人中从事与基金业务相关的帐户管理、资金清算、估值初审、投资监督、信息披露、内部内控监控等专业人员，包括相关业务部委的管理人员；

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（四）基金服务机构中从事与基金业务相关的基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等专业人员，包括相关业务部委的管理人员； #

（五）美国期货监督管理执委会（以下简称美国证监会）及商会规定须要取得从业资格的其别人员。

私募基金管理人的职员怎样取得基金从业资格？ #

按照商会公布的自律规则的相关规定，私募基金管理人的高管人员及通常从业人员均可以通过考试模式取得基金从业资格，除此此外，高管人员还可通过资格认定方法取得基金从业资格。详细如下： #

（1）考试模式取得基金从业资格基金从业人员可出席基金业商会统一组织的课目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和课目三《私募股权投资基金基础知识》。出席考试的人员通过课目一和课目二考试，或通过课目一和课目三考试成绩合格的，按照其所从事的基金业务活动类别，可申请注册基金从业资格。 #

（2）资格认定方法取得基金从业资格除通过考试模式取得基金从业资格外，高管人员还可通过资格认定的形式取得基金从业资格，即符合下述条件之一的私募基金管理人的高管人员2023最新的会计从业资格管理办法，并通过课目一考试的，可以申请认定基金从业资格： #

①最近十年从事资产管理相关业务，且管理资产亩均规模1000亿元以上； #

②已通过期货从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融剖析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册财会师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或兼任新上市公司监事、监事及初级管理人员等。 #

符合上述条件之一的，由所在机构向商会递交基金托管人（的托管部委）或基金服务机构出示的近期十年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的初级管理人员，通过美国期货业商会组织的《证券市场知识》和《证券发行与承销》考试的，可直接申请注册基金从业资格。

基金从业人员后续轮训以何种样的方式进行？

后续职业轮训的方式分为网课及直播轮训、远程轮训，商会每年一季度在商会网站公布当年度轮训计划。

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（1）网课及直播轮训：针对行业最新相关法规、配套规则公布，按照行业机构和从业人员反映的轮训需求组织网课及直播轮训。每天轮训的举行时间、地点及轮训简介等以轮训通告的方式在商会网站、微信公众号等公布。

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（2）远程轮训：为便利从业人员进行后续职业轮训，商会建设有基金从业人员远程轮训系统（），建立了囊括七大模块和十二个专题的课程机制。

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从业人员可以自行选择出席商会组织的网课、直播及远程轮训，也可以出席商会普通会员组织的网课及远程轮训，以及商会非常会员的地方商会组织的网课轮训。

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对相关人员的竞业严禁及兼职要求是哪些？ #

1.私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人，必须符合《登记备案方法》第九条第一款第四项的规定，不得在非关联私募基金管理人任职，或则近期5年从事过冲突业务。 #

2.私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其指派代表，必须符合《登记备案方法》第十一条的规定，不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或则成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人。 #

3.合规风控负责人必须独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行初审、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得担任与合规风控职责相冲突的职务，不得在其他营利性机构兼职。 #

《登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其指派代表》第六条第二款规定，合规风控负责人不得兼任私募基金管理人的总主管、执行监事或则监事长、执行事务合伙人或其指派代表等职务。 #

4.法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其指派代表以外的其他从业人员，必须符合《登记备案方法》第十二条的规定，以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职。 #

5.之外，《登记指引第1号——基本经营要求》第十七条规定，法律、行政法规、国家有关部委对相关人员出资或则执业有限制的，相关人员在限制时限内不得成为私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人，或则兼任私募基金管理人的监事、监事、高级管理人员及从业人员。 #

《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第四条规定，私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人在金融机构任职的，必须符合相关规定。 #

未完成首支私募基金备案的私募基金管理人2023最新的会计从业资格管理办法，是否可以申领法定代表人、高级管理人员等变更？ #

依据《登记备案方法》第二十一条第二款的规定，私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不得更换法定代表人、执行事务合伙人或其指派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的中级管理人员和合规风控负责人。 #

私募基金管理人应当设置合规风控中级管理人员吗？对合规负责人有何种专业要求？

私募基金管理人必须设置负责合规风控的中级管理人员。依据《登记备案方法》第十条第四款规定，私募基金管理人合规风控负责人必须具备3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或则资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验。相关工作经验需符合《登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其指派代表》第六条的规定。 #

对于私募基金管理人高管的诚信方面有哪些要求？ #

《登记备案方法》和《登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其指派代表》对私募基金管理人的中级管理人员提出了诚信合规要求：

1.有《登记备案方法》第十六条规定情形之一的，不得兼任私募基金管理人的监事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其指派代表；

2.近期3年有《登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其指派代表》第三条规定情形的，商会增强核实，并可以视状况征求相关部委意见。

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附：中基协官网查询路径 #

1.踏入中基协官网： #

2.下拉，在右下角找到并点击“私募咨询查询”

3.点击“私募咨询查询”后方可步入“私募咨询自主查询系统”，点击搜索（右图红色框内字体，即可搜索相关内容 #

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