中证协实施近20年证券从业人员资格考试更名

每经编辑段炼盖源源

6月24日，中证协公告称，按照相关规定，推行了近20年的“证券从业人员资格考试”正式改名为“证券行业专业人员水平评价检测”（下称“水平检测”）。 #

与此同时，原计划明年7月举行的水平检测(包括统一考试和甘肃、西藏、青海专场考试)延后迄今年8月份(计划)召开。详细时间和检测安排原则中将提早1个月公告。 #

依据此前的征询意见稿，改名后的水平检测为非准入型的专业能力水平评价检测。水平检测目的重点转向综合调研从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求。年满18岁，本科以上文凭或则大学以上文化程度且工作3年以上，或则已被券商录用的人员可以报考。 #

即将改名为“证券行业专业人员水平评价检测”

今日，中证协公布了《关于期货业从业人员资格考试改名并延后举行今年7月考试的公告》。

公告称，按照《证券基金经营机构监事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理方法》《证券公司监事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,中证协召开的“证券业从业人员资格考试”更名为“证券行业专业人员水平评价检测”。

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遵循当前国家新冠灾情防范新政和属地防疫要求,《中国期货业商会今年度考试计划公告》中原计划于今年7月举行的水平检测(包括统一考试和甘肃、西藏、青海专场考试)延后至今年8月份(计划)召开。中证协将紧密关注国家防疫新政变化和各地灾情防范状况,积极做好水平检测前评估和相关打算工作,详细时间和检测安排原则中将在官网()提早1个月公告。

中证协表示，本次水平检测延后其间，继续执行相关稳就业新政,即“一般期货业务”类他人员可先执业后补水平检测，执业登记期限延长至上次水平检测(统一检测)结束30欧盘。

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据了解，期货业从业人员资格考试推行20余年，为期货行业选调从业人员把住了“入门关”，约有100余千人踏入期货行业从事期货业务。同时还有大批公众通过出席考试，学习把握了期货法律和基础知识。期货业从业人员资格考试为培植资本市场发挥了积极作用。 #

随着资本市场的发展变化，国务院“放管服”改革持续推动，新《证券法》的出台施行，期货行业步入了新的发展时期。期货从业人员管理模式已改变，通过考试不再是从事期货业务所需的应当条件，以资格管理为基础的考试管理体制已显著滞后于情势变化，亟待进行相应调整和加强。

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按照规定，水平检测分为从业人员专业能力水平评价检测和中级管理人员水平评价检测两类。从业人员专业能力水平评价检测包括通常业务水平评价检测和专项业务水平评价检测。中级管理人员水平评价检测分为通常中级管理人员水平评价检测和专项中级管理人员水平评价检测。 #

从业人员专业能力水平评价检测的通常业务水平评价检测对应的基础课目包括：期货市场基本法律法规和金融市场基础知识。专项业务水平评价检测对应的专业课目包括：投资中行业务、证券投资顾问业务、发布期货研究报告业务等。

专项业务水平评价检测在通常业务水平评价检测的基础上，分别视察拟任期货投资顾问、证券剖析师、保荐代表人等是否熟练把握相关专业知识2023证券从业资格证报名时间和考试时间，达到相应专业能力水平，包括期货投资顾问专业能力水平评价检测、证券剖析师专业能力水平评价检测、保荐代表人专业能力水平评价检测等。 #

检测成绩有效期为一年 #

满足条件可以免试 #

据明年3月公布的《证券从业人员专业能力水平评价检测施行条例（征询意见稿）》，随着我国资本市场的发展，相关法律法规不断加强，业务（产品）创新丰富，从业人员须要及时了解把握新政则、新业务、新产品，能够着力服务实体经济和社会财富管理，保护投资者利益；同时也为引导公众理智“考证”，《测试施行条例》综合过往参考人员从业状况和期货行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类考试，调整了报考条件和成绩管理体制，设置成绩有效期。 #

详细来看，在报考条件方面，《测试施行条例》强调，报考出席通常业务水平评价检测的人员须年满18周岁、具备完全刑事行为能力，且取得国务院教育行政部委认可的专科及以上文凭；或具备大学或相当于大学文化程度，且具备3年以上工作经历；或是已被期货公司、投资咨询公司等机构录用的人员。这也意味着在校生报考或将遭到限制。

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成绩管理体制方面，《测试施行条例》也作了更详细的安排。 #

首先是对达标标准的划分。《测试施行条例》规定，检测成绩达到基本要求是指“参考课目试题正确率达到60%以上”。通常业务水平评价检测成绩达到基本要求，须一年内“证券市场基本法律法规”和“金融市场基础知识”两项基础课目检测成绩均达到基本要求。

再者是成绩有效期的划定。《测试施行条例》规定，检测成绩自取得之日起一年内有效。通常水平评价检测成绩的有效期为自“证券市场基础法律法规”和“金融市场基础知识”两项基础课目中，最后一科达到基本要求之日起算。检测成绩超出有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。 #

值得留意的是，在成绩有效期内登记为从业人员的，相关检测成绩在执业其间持续有效；从业人员辞职等吊销登记的，相关检测成绩有效期为吊销登记之日起一年。 #

同时，为做好新老体制的衔接管理，《测试施行条例》还予以了已通过考试的人员5年过渡期（借此成绩登记为从业人员且正在执业的除外），为有意愿踏入期货行业的老考生保留了一定的打算时间。同时，2023年变革前相关课目成绩的衔接安排，根据《证券业从业人员资格考试检测机制变革课目成绩衔接安排》认定。

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按照近些年来发觉的考试违法情形及新特性，《测试施行条例》分类明晰了违法责任，力求处理格外精确、合理。 #

详细来看，依照违法行为严重程度，将处理类型调整为轻度、一般、严重、特别严重四类，并相应采取取消当场成绩、取消当次全部检测成绩、禁止一定年限内参加检测等处理举措。对非常严重的违法情形，予以取消当次全部成绩且禁考5年。同时指出，上述违法信息将列入期货行业执业名声激励约束模式。 #

《测试施行条例》同时明晰检测非法情形从原先的17种降低至21种，新增被判断检测成绩异常，且未按要求再次出席检测的情形为“轻微违法”；新增在检测过程中查阅有关纸质材料的情形为“一般违法”；新增蓄意毁坏、破坏检测设备，以及考生在检测过程中由工作人员协助推行作弊的两种情形为“严重违法”。

2月18日，证监会公布《证券基金经营机构监事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理方法》（下称《管理方法》），对期货基金经营机构监事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为做出详细规范。 #

《管理方法》表示，拟任期货基金经营机构监事长、副监事长、监事会主席、高级管理人员的人员，可以出席行业商会组织的水平评价检测，作为证明其熟悉期货基金法律法规的参考。 #

更为引人关注的是，《管理方法》还规定了部份满足相应条件的人员可免试。

依据《管理方法》2023证券从业资格证报名时间和考试时间，具有10年以上与其拟任职务相关的期货、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内工作经历，且未曾被金融监管部委采取行政罚款或则行政监管举措，拟任初级管理人员的，还必须兼任期货基金经营机构部委负责人以上职务不超过5年，或则具备相当职位管理经历；以及美国证监会和行业商会规定的其他条件者，可不出席行业商会组织的水平评价检测。 #

编辑|段炼盖源源

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校对|王月龙

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每日经济新闻综合自期货晚报、中国期货业商会网站、每经网、公开资料等

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