金融从业资格考证中心-证券行业专业人员水平评价测试

金融从业资格考证中心 #

国外最专业的金融行业轮训机构，专注于金融类从业资格考试轮训服务，提供最新金融考试行业资讯，复习资料，并提供精准押题服务！联系人李同学：（兼陌陌）

#

01 #

水平检测介绍 #

期货行业专业人员水平评价检测(以下简称检测)包括从业人员专业能力水平评价检测和中级管理人员水平评价检测。

从业人员专业能力水平评价检测分为通常业务水平评价检测和专项业务水平评价检测(含期货投资顾问专业能力水平评价检测、证券剖析师专业能力水平评价检测、保荐代表人专业能力水平评价检测)。 #

中级管理人员水平评价检测分为通常中级管理人员水平评价检测和专项中级管理人员水平评价检测。 #

从业人员专业能力水平评价检测的通常业务水平评价检测对应的基础课目为：期货市场基本法律法规和金融市场基础知识;专项业务水平评价检测对应的专业课目为：期货投资顾问业务、发布期货研究报告业务、投资中行业务等。

#

中级管理人员水平评价检测的通常中级管理人员水平评价检测对应的课目为：期货公司中级管理人员水平评价检测;专项中级管理人员水平评价检测对应的专业课目为：合规管理人员水平评价检测、证券评级业务中级管理人员资质检测等。 #

02 #

考试方式 #

今年6月24日，中证协公布通告：“证券业人员从业资格考试”正式改名为“证券行业专业人员水平评价检测”。将期货从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价检测，也就意味着考试不再是准入门坎。

检测包括常规检测和预约检测。 #

常规检测是指考生在规定时间、指定考点和考场出席检测，检测全程接受工作人员监督和视频监控，常规检测包括统一检测、专场检测等组织方式。 #

统一检测面向符合报考条件的全部人员; #

专场检测面向符合报考条件的期货行业机构人员，以及符合国家相关新政的特定人员等。专场检测是针对特定人群举行的，例如去年早已考过的面向期货公司及期货投资咨询机构专场检测，面向户口属于甘肃、西藏、青海的社会考生的专场检测。

预约检测是指商会按照期货行业机构检测需求，在约定时间，约定考场进行检测。

云考试是面向期货公司、投资咨询公司的考试，考生届时可通过已入职公司报考的。就是在你公司内部考试，其实是在有监控摄像的环境中，由期货商会组织的阅卷同学网上阅卷。 #

云考试就是由期货商会组织的，在公司内部推行的考试2023证券从业资格证报名时间，应当在监控下考试，但是录象，因此云考试是针对期货公司人员的集体报名，假如早已在机构任职或最近可以口试期货公司踏入期货公司的，则可以出席专场考试/云考试。

03 #

报考条件 #

期货行业专业人员水平评价检测报考条件：

（一）报考截至日年满18周岁；

（二）取得国务院教育行政部委认可的专科及以上文凭； #

或具备大学或相当于大学文化程度，且具备三十六个月以上工作经历；

#

或期货公司、证券投资咨询公司等期货行业机构已出具聘用通告的中学本（专）科应届结业生等人员。

（三）具备完全刑事行为能力。

解析：

（一）之前期货考试是满18周岁且中学以上即可报考，目前调整为满18周岁，且以下状况三选一才可报考:

a.取得国务院认可的专科及以上文凭（结业）； #

b.具备大学文凭或相当于大学文化程度，且具备三十六个月（3年）以上工作经验；

c.已被期货公司、投资咨询公司等期货行业机构已出具聘用通告的中学本（专）科应届结业生等人员。 #

（二）报考条件增加，在校生不能报考，也就是说，学院生假如想要参考考试，只好提早踏入期货公司进行见习。

#

（三）具备大学或相当于大学文化程度，包括普通中学、职业中学、中等专业学院和高级技工学院。小结来说就是，学院在校生已不再具备报考资格，但本科在校生仍可报考。 #

04

#

考试时间 #

这次考试为全省统一考试，时间是6月3-4日，截至2023年4月27日，考试公告仍未公布，报考仍未开始。 #

05

成绩有效期 #

期货行业专业人员水平评价检测成绩有效期： #

（一）变革前取得的成绩：

本条例公布之前，出席期货业从业资格考试的人员2023证券从业资格证报名时间，成绩常年有效。

（二）变革后取得的成绩：

1、本条例公布以后，成绩自取得之日起三十六个月内有效。 #

2、已通过考试的人员，在期货行业从业或任职其间的所有检测成绩持续有效；

3、通过考试后36个月内未进行执业登记或未任职，所有检测成绩失效。

4、从期货行业机构辞职少于36个月的，所有检测成绩失效。

06

考试课目

期货通常业务水平评价检测课目： #

通常业务水平评价检测设置两科，必考。考试课目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，可一次报名两个课目，或则分多次报名。

期货专项业务水平评价检测课目：

#

专项业务水平评价检测考试设置三类，分别是期货投资顾问、证券剖析师和保荐代表人，各种设置一个课目，分别对应的是《证券投资顾问业务》、《发布期货研究报告业务》、《投资中行业务》。一次仅能考取一科，按照工作方向选择课目。

#

07

#

题量题型 #

2023年期货检测（考试）题量为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，检测题型均为120题。 #

1、证券通常业务水平评价检测题量题型 #

考试题量

考试题型

#

题型分值

#

考试总分 #

单选题

#

40个

0.5分 #

20分

#

多选题

#

40个 #

1分

40分 #

判定题

30个 #

1分 #

30分

#

综合题

#

10个 #

1分 #

10分 #

通常业务水平评价检测采取闭卷机考方式，题量为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，检测题型均为120题，检测时间为120分钟，试题正确率达到60%以上，即为该课目达到基本要求。

#

2、证券专项业务水平评价检测题量题型 #

考试题量 #

考试题型 #

题型分值

#

考试总分 #

单选题

40个 #

0.5分 #

20分

#

多选题

40个 #

1分 #

40分 #

判定题

#

20个

1分 #

20分

综合题

#

20个

1分

20分 #

专项业务水平评价检测采取闭卷机考方式，题量为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，检测题型均为120题，检测时间为180分钟，试题正确率达到60%以上，即为该课目达到基本要求。

#

08 #

课目特征

#

《证券市场基础法律法规》

牵涉内容主要是法律规定、业务规范、违法私自行为等。内容繁杂，类似内容较差，记忆的内容多，容易混淆或记忆不清，因此不能机械地死记硬背。 #

首先要留意多归纳，一些有关数字、时间、比例、条件等内容具备可比性，可以通过联想、画表、找优劣点等方法来减少学习效率。 #

再者，要多做题，触类旁通，在重复做题中加深记忆。这些时侯，做题是最简略的记忆诀窍。 #

《金融市场基础知识》

#

主要介绍金融市场机制、证券市场的参与主体，介绍了包括金融市场机制、金融市场主体、股票、债权、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等内容，还要理解的内容更多，和期货法律法规有小部份内容重叠。 #

题目的考查相对灵活，还要多小结多归纳，做到灵活利用。除此此外，平常也须要多关注期货市场的相关信息，留意金融素质的积累和提高。 #

《证券投资顾问业务》

考试专业性较强，包括业务监管、专业基础、专业技能、专项业务四大部份，囊括期货、期货、金融、财务管理、投资管理、资本运作等方面的知识。

《发布期货研究报告业务》

考评包括业务监管、专业基础、专业技能、证券市值四大部份，囊括金融学、经济学、数理方式、基本剖析、技术剖析、量化剖析、股票、固定回报期货、衍生产品方面的知识。 #

《投资中行业务》 #

这个课目对应的考试就是保荐代表人胜任能力考试，它是五个课目中最难的一个，主要分为财务和法规两大部份。详细有财会、财务顾问、持续督察、债务融资、再融资、保荐业务、新三板、IPO、定价销售等。并且从历年考试大纲上不难听出，这项考试所考查的内容绝对不止局限于《投资中行业务》。牵涉期货、法律、会计、金融、财政、政务、管理、税法、审计等等，堪称是包罗万象。 #

某些有关复习课目的特性和重点都须要考生们好好理解，于是有针对性地进行有效备考。

#

建议先考金融市场基础知识，再考证券市场基本法律法规。 #

期货从业资格证书期货通常从业的两科是必需要考的，两门成绩合格，考试通过能够申请期货从业资格证书。

考完通常从业考试两科，才可以考取专项业务资格考试，一次仅能考取一科，按照工作方向选择课目。

专项资格考试课目从简略到难依次是《证券投资顾问业务》 #