书山有路勤，学海无涯苦作舟！2023年证券从业资格《金融市场

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试全真模拟卷【壹】含答案（图片大小可自由调整）一.全考点综合测验(共45题)1.【单选题】货币期货又称()。A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货正确答案：B2.【单选题】资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。A.5B.10C.20D.30正确答案：B3.【单选题】属于银行间债券市场现券交易品种的是()。A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案：B4.【单选题】根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是()。A.买卖企业债券B. 证券承销C.买卖国债D.买卖股票正确答案：B5.【单选题】基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。A.国有企业B.证券公司C.人民银行D.商业银行正确答案：D本题解析：我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。 6.【单选题】下列选项中，属于综合指数类的是（）。A.深证新指数B.深证 A 股指数C. 深证 B 股指数D.深证创新指数正确答案：A本题解析：在深圳证券交易所的股价指数中.综合指数类包括深证综合指数、深证新指数和中小企业板指数。 #

7.【单选题】保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息。A.100%B.50%C.75%D.90%正确答案：A8.【单选题】世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构。A.商业贷款B.金融定价C.货币发行D.发展援助正确答案：D9.【单选题】若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的( )倍A.5B.10C.20D.50正确答案：C10.【单选题】关于公司型基金的说法2023证券市场基础知识试题，下列说法正确的有( ) 。 Ⅰ. 公司型基金是依据基金公司章程设立Ⅱ. 公司型基金以发行股份的方式募集资金Ⅲ. 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似Ⅳ. 公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益 A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.Ⅲ ⅣD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D11.【单选题】通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有( )A.扩散性B.不稳定性C.可管理性D.潜在性正确答案：C12.【单选题】下列不属于影响债券利率因素的是()。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平正确答案：B13.【单选题】关于场外交易市场，下列说法错误的是（）。 #

A.在集中交易场所之外进行B.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求C.信息披露要求较高，监管较为严格D.交易制度通常采用做市商制度正确答案：C14.【单选题】我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制正确答案：D15.【单选题】发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。A.公司最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元B.最近 2 个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息C.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券 1 年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的 40%正确答案：B16.【单选题】市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险正确答案：A本题解析：题干所述是流动性风险的定义2023证券市场基础知识试题，A 项符合题意。信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的可能性;操作风险是指交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵造成的;法律风险是因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的。 #

17.【单选题】电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统正确答案：D18.【单选题】货币市场基金的英文缩写是A.OTCB.MMFC.CPID.LOF正确答案：B19.【单选题】证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本正确答案：D20.【单选题】商业银行次级债券的发行方式是A.代销B.一次足额发行或限额内分期C.招标承销D.包销正确答案：B21.【单选题】证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为( )。A.证券看跌行市B.证券价格日常波动C.证券长期趋势改变D.证券中级波动正确答案：C22.【单选题】我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的A.上海期货交易所B.中国金融期货交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所正确答案：B23.【单选题】下列关于股份有限公司申请股票在全国股价转让系统挂牌应当符合的条件，说法错误的是( )。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力正确答案：B24.【单选题】下列关于混合资本债券的说法正确的有( ) 。 #

Ⅰ. 期限在 15 年以上，发行之日起10 年内不得赎回Ⅱ. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖Ⅲ. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖Ⅳ. 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息 A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢ ⅣD.ⅡⅢ Ⅳ正确答案：B25.【单选题】在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会正确答案：B26.【单选题】除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东正确答案：C27.【单选题】证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( ) 举证其无过错。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.证券服务机构正确答案：D本题解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件.应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 #

其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。 28.【单选题】在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在()的次级债务为短期次级债务。A.3个月及以上，2年以下(不含2年)B.1个月及以上，1年以下(不含1年)C.1个月及以上，2年以下(不含2年)D.3个月及以上，1年以下(不含1年)正确答案：A29.【单选题】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为()。A..ETF 基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票正确答案：B30.【单选题】《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资