今年证券从业考试证券市场基本法律法规历年真题及答案

证券从业考试证券市场基本法律法规历年真题题库及答案！

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资料全称：证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关必做1200题（含历年真题）

证券从业考试证券市场基本法律法规历年真题题库及答案

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证券市场基本法律法规题库一： #

一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）下列关于法律关系的说法，错误的是（）。[今年6月真题]

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A.法律主体主要包含自然人、组织和国家

B.法律关系客体包含人格 #

C.法律关系由主体、客体与内容构成 #

D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力

【答案】D

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【解析】法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。法律关系的主体，简称为“法律主体”，是法律关系的参加者，主要包括自然人，组织和国家三类。法律关系客体包括物、人身、人格、精神成果、行为。D项，对自然人来说，有权利能力并不一定有行为能力。 #

②下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。[今年3月真题] #

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《期货交易管理条例》 #

C.《中华人民共和国公司法》 #

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

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【答案】A #

【解析】B项，属于行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件；CD两项属于法律，是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。 #

证券从业考试证券市场基本法律法规历年真题题库及答案

证券市场基本法律法规题库二： #

《证券公司监督管理条例》属于（）。[今年10月真题] #

A.法律

B.部门规章

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C.行政法规

D.自律管理规则 #

【答案】C #

【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。

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④下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（）。[今年6月真题] #

A.《证券公司融资融券业务管理办法》 #

B.《公司债券发行与交易管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

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【答案】C

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【解析】由国务院制定并颁布的证券行政法规主要包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

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证券从业考试证券市场基本法律法规历年真题题库及答案 #

证券市场基本法律法规题库三：

55下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是（）。[今年4月真题]

A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章 #

B.《证券投资基金法》属于法律

C.《证券法》属于行政法规 #

D.《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

【答案】B #

【解析】A项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规；C项，《证券法》是基本法律；D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。 #

⑥《企业债券管理条例》属于（）层级的规定。[今年10月真题]

A.行政法规

B.法律

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C.自律管理规则

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D.部门规章

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【答案】A

【解析】我国证券市场法律法规体系包括：①法律；②行政法规，是指国务院根据宪法规定的权限2023证券市场基础知识历年真题，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，如《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等；③部门规章；④规范性文件；⑤行业自律规则。 #

证券从业考试证券市场基本法律法规历年真题题库及答案 #

证券市场基本法律法规题库四：

7下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。[今年7月真题] #

A.《期货交易管理条例》 #

B.《中华人民共和国证券法》

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C.《证券公司监督管理条例》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 #

【答案】B

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【解析】AC两项，《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都由国务院制定并颁布；D项，《证券公司融资融券业务试点管理办法》由中国证券监督管理委员会制定并颁88下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。[2013年12月真题] #

A.证券市场法律、法规体系包括自律性规则 #

B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定 #

C.法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定

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D.部门规章由证券监管部门和相关部门制定

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【答案】B

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【解析】B项，行政法规是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 #

证券从业考试证券市场基本法律法规历年真题题库及答案

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证券市场基本法律法规题库五： #

9下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。[2013年3月真题] #

A.共分为法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律性规则五个层次 #

B.证券交易所制定的规则属于自律性规则 #

C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规 #

D.现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等 #

【答案】C #

【解析】C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。 #

10下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。 #

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁 #

C.国家强制力是保障法的实施的最后手段

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D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】D

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【解析】所有社会规范均依靠一定的力量来保障实施，具有某种强制性。与社会规范不同的是，法具有特殊的强制性。这种特殊性体现在法是依靠国家强制力来保障实施，由国家强制力作为后盾来强迫人们遵守。 #

证券从业考试证券市场基本法律法规历年真题题库及答案 #

证券市场基本法律法规题库六：

1]法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

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A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利

B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益 #

C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务 #

D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任 #

【答案】B

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【解析】从法的表现形态上看，法是一种社会规范，对人们的行为或社会关系确定了规则及标准，并具有普遍的约束力。法的规范性体现在：①规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；②规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；③规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。 #

12下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

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A.法律规范是静态的，一经制定，生效范围内不变 #

B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化 #

C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责 #

【答案】A

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【解析】社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的2023证券市场基础知识历年真题，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。

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证券从业考试证券市场基本法律法规历年真题题库及答案

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证券市场基本法律法规题库七： #

14下列有关法律主体的说法，错误的是（）。 #

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体 #

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体 #

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

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D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体 #

【答案】A #

【解析】法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。 #

1按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。 #

A.双边法律关系与多边法律关系 #

B.确认性法律关系与创设性法律关系

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C.第一性法律关系与第二性法律关系 #

D.纵向法律关系与横向法律关系 #

【答案】B #

【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。

证券从业考试证券市场基本法律法规历年真题题库及答案

证券市场基本法律法规题库八：

14下列有关法律主体的说法，错误的是（）。 #

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

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C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体 #

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体 #

【答案】A #

【解析】法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。

1按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。 #

A.双边法律关系与多边法律关系

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B.确认性法律关系与创设性法律关系 #

C.第一性法律关系与第二性法律关系 #

D.纵向法律关系与横向法律关系 #

【答案】B

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【解析】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。 #

证券从业考试证券市场基本法律法规历年真题题库及答案

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